Perancangan Compliance Monitoring Program Tahunan

Pelatihan ini bertujuan membekali peserta dengan keterampilan praktis dan
strategis dalam menyusun Compliance Monitoring Program (CMP) tahunan yang
komprehensif, selaras dengan risiko bisnis dan regulasi yang berlaku. Pelatihan ini akan
menekankan pentingnya pendekatan berbasis risiko, penentuan area fokus pengawasan,
serta penyusunan metodologi yang terukur untuk mengevaluasi efektivitas pelaksanaan
program kepatuhan.

Melalui pendekatan praktikal dan studi kasus, peserta akan belajar mulai dari
tahapan awal perencanaan, pemetaan risiko kepatuhan, hingga pelaporan hasil
monitoring kepada manajemen dan regulator. Dengan demikian, pelatihan ini menjadi
bekal penting bagi tim kepatuhan dan pengendalian internal dalam mengembangkan
fungsi compliance yang proaktif dan berdampak nyata.

OBJECTIVE

• Memahami konsep dan kerangka kerja Compliance Monitoring Program (CMP) tahunan.
• Menyusun program monitoring berbasis risiko sesuai dengan profil organisasi.
• Menentukan scope dan area fokus yang relevan dan prioritas.
• Merancang metodologi dan alat ukur untuk menilai efektivitas program kepatuhan.
• Melaporkan hasil pemantauan secara strategis kepada manajemen dan regulator.
• Melakukan tindak lanjut yang tepat atas hasil monitoring dan temuan.

COURSE OUTLINE

• Pengantar Compliance Monitoring Program (CMP)
  • Definisi dan Tujuan CMP
  • Peran CMP dalam Kerangka Governance, Risk, and Compliance (GRC)
  • Hubungan CMP dengan Audit, Risk Assessment, dan Internal Control
• Prinsip Perancangan CMP Tahunan
  • Pendekatan Berbasis Risiko
    • Menggunakan Risk-Based Approach dalam Penentuan Fokus CMP
    • Integrasi dengan Compliance Risk Assessment
  • Prinsip Proportionality dan Prioritization
    • Penyesuaian dengan Skala, Kompleksitas, dan Risiko Bisnis
• Scope dan Fokus Area CMP
  • Menentukan Scope Monitoring
    • Area Kepatuhan Umum (regulasi eksternal, peraturan internal)
    • Area Khusus (AML/CTF, perlindungan konsumen, pelaporan regulator)
  • Menentukan Fokus Area Prioritas
    • Berdasarkan temuan sebelumnya
    • Perubahan regulasi
    • Kegiatan bisnis baru atau ekspansi
• Metodologi dan Teknik Monitoring
  • Desk Review vs Onsite Review
  • Walkthrough dan Testing Kepatuhan
  • Teknik Sampling, Kuesioner, dan Wawancara
  • Penggunaan Checklist & Control Test Plan
• Penilaian Efektivitas Program
  • Parameter Penilaian
  • Kepatuhan terhadap kebijakan & prosedur
  • Ketepatan tindak lanjut atas temuan
  • Responsivitas terhadap perubahan regulasi
  • Alat Ukur & KPI Kepatuhan
  • Compliance Scorecard
  • Compliance Maturity Model
  • Indikator Early Warning
• Pelaporan dan Eskalasi Temuan
  • Format dan Struktur Laporan CMP
  • Pelaporan Kepada Manajemen dan Komite Audit
  • Strategi Eskalasi Temuan Signifikan
• Tindak Lanjut dan Evaluasi Berkala
  • Rencana Perbaikan dan Implementasinya
  • Monitoring Follow-up
  • Review Tahunan dan Continuous Improvement
• Stud