Pelatihan ini memberikan pemahaman komprehensif tentang tata kelola dokumentasi dan retensi data dalam pelaksanaan Program Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme (APU-PPT) di sektor keuangan, khususnya sesuai dengan ketentuan PPATK dan OJK. Dokumentasi yang rapi dan sistematis serta kebijakan retensi data yang sesuai menjadi fondasi utama dalam memastikan kepatuhan, auditabilitas, dan kemampuan institusi menghadapi pemeriksaan regulator.
Peserta akan mempelajari jenis-jenis dokumen APU-PPT yang wajib disimpan, durasi retensi yang diatur, serta teknik pengelolaan arsip elektronik dan fisik yang aman. Pelatihan juga menyoroti standar keamanan data, kerahasiaan, dan aksesibilitas dokumen, termasuk peran teknologi informasi dalam mendukung proses manajemen data agar tetap sesuai dengan regulasi dan praktik terbaik industri keuangan.
OBJECTIVE
- Memahami kewajiban dokumentasi dalam program APU-PPT berdasarkan regulasi PPATK dan OJK.
- Mengetahui jenis dokumen dan data yang wajib disimpan dan dipertahankan.
- Menguasai durasi dan mekanisme retensi data sesuai ketentuan regulasi.
- Menerapkan praktik manajemen arsip yang aman, terstruktur, dan terintegrasi.
- Mengoptimalkan penggunaan teknologi untuk pengelolaan dokumen dan data APU-PPT.
- Meningkatkan kesiapan audit dan pengawasan regulator melalui manajemen dokumentasi yang baik.
COURSE OUTLINE
1. Konsep dan Regulasi Manajemen Dokumentasi APU-PPT
- Peraturan terkait PPATK dan OJK tentang dokumentasi APU-PPT
- Ketentuan penyimpanan dan retensi data nasabah dan transaksi
- Pentingnya dokumentasi dalam audit dan pengawasan kepatuhan
2. Jenis Dokumen dan Data APU-PPT yang Wajib Disimpan
- Dokumen identifikasi dan verifikasi nasabah (CDD dan EDD)
- Laporan Transaksi Keuangan Mencurigakan (LTKM) dan Laporan Transaksi Keuangan Tunai (LTKT)
- Rekaman monitoring transaksi dan pengkinian data
- Dokumen pelatihan dan komunikasi internal terkait APU-PPT
3. Durasi Retensi dan Kebijakan Penyimpanan
- Ketentuan retensi dokumen minimal 5 tahun sejak akhir hubungan bisnis (sesuai POJK)
- Penyimpanan data elektronik vs fisik
- Kebijakan pengarsipan dan pemusnahan dokumen yang aman
4. Pengelolaan Arsip dan Sistem Dokumentasi
- Prosedur pencatatan dan klasifikasi dokumen
- Sistem manajemen dokumen elektronik (DMS) dan keamanan data
- Backup data dan disaster recovery plan
- Pengendalian akses dan kerahasiaan dokumen
5. Teknologi Pendukung Manajemen Dokumentasi
- Digitalisasi dokumen dan tanda tangan elektronik
- Software compliance dan AML monitoring tools
- Integrasi dokumentasi dengan sistem pelaporan dan audit
6. Audit, Review, dan Kepatuhan terhadap Regulasi
- Persiapan dokumentasi untuk audit internal dan pengawasan OJK/PPATK
- Checklist dokumen wajib untuk pemeriksaan
- Penanganan temuan audit terkait dokumentasi dan retensi
