Mitigating Conduct Risk: Peran Strategis HC dalam Membangun Budaya Kepatuhan dan Sistem Deteksi Dini Mencegah Internal Fraud
Mitigating Conduct Risk: Peran Strategis HC dalam Membangun Budaya Kepatuhan dan Sistem Deteksi Dini Mencegah Internal Fraud
Description
Industri perbankan dan jasa keuangan menghadapi tantangan besar dalam menjaga integritas, kepatuhan, dan kepercayaan publik di tengah meningkatnya kompleksitas bisnis serta risiko operasional. Salah satu risiko yang menjadi perhatian utama adalah conduct risk, yaitu risiko yang muncul akibat perilaku, tindakan, atau keputusan individu maupun organisasi yang tidak sesuai dengan prinsip etika, regulasi, dan tata kelola perusahaan. Conduct risk yang tidak dikelola dengan baik dapat memicu terjadinya internal fraud, pelanggaran kepatuhan, kerugian finansial, hingga menurunkan reputasi perusahaan.
Dalam konteks ini, fungsi Human Capital (HC) memiliki peran strategis tidak hanya sebagai pengelola SDM, tetapi juga sebagai penggerak budaya kepatuhan (compliance culture) dan penguatan integritas organisasi. HC berperan dalam membangun sistem, perilaku, serta lingkungan kerja yang mendukung transparansi, akuntabilitas, dan pencegahan fraud secara berkelanjutan.
Objectives
- Memahami konsep conduct risk dan dampaknya terhadap organisasi.
- Mengidentifikasi faktor penyebab internal fraud dan pelanggaran perilaku kerja.
- Memahami peran strategis Human Capital dalam penguatan budaya kepatuhan.
- Membangun budaya organisasi berbasis integritas, etika, dan akuntabilitas.
- Mengembangkan sistem deteksi dini (early warning system) terhadap potensi fraud.
- Meningkatkan efektivitas pengawasan perilaku dan manajemen risiko SDM.
- Menyusun strategi edukasi, komunikasi, dan awareness terkait kepatuhan.
- Mengintegrasikan mitigasi conduct risk ke dalam proses HC dan tata kelola perusahaan.
Course outline
1. Memahami Conduct Risk dan Internal Fraud
- Definisi conduct risk dalam industri perbankan
- Jenis-jenis internal fraud dan pelanggaran perilaku
- Faktor penyebab conduct risk
- Dampak finansial, hukum, dan reputasi organisasi
2. Peran Strategis Human Capital dalam Mitigasi Risiko
- HC sebagai strategic business partner
- Integrasi budaya kepatuhan dalam pengelolaan SDM
- Peran HC dalam penguatan etika organisasi
- Human capital risk management
3. Membangun Budaya Kepatuhan dan Integritas
- Compliance culture dan code of conduct
- Core values dan ethical behavior
- Psychological safety dan speak-up culture
- Kepemimpinan berbasis integritas
4. Sistem Deteksi Dini dan Pencegahan Internal Fraud
- Early warning indicators dalam SDM
- Fraud risk assessment
- Monitoring perilaku dan red flags karyawan
- Whistleblowing system dan investigasi internal
5. Penguatan Proses HC untuk Mitigasi Conduct Risk
- Rekrutmen berbasis integritas
- Background checking dan due diligence
- Performance management dan disciplinary process
- Rotasi kerja, mandatory leave, dan segregation of duties
6. Edukasi, Awareness, dan Komunikasi Kepatuhan
- Program pelatihan anti fraud dan compliance
- Strategi komunikasi internal
- Kampanye budaya integritas
- Membangun awareness secara berkelanjutan
7. Monitoring, Evaluasi, dan Continuous Improvement
- Pengukuran efektivitas budaya kepatuhan
- Audit perilaku dan compliance review
- Analisis data dan people analytics
- Continuous improvement dalam fraud prevention
Participants
- Divisi Human Resource Management
- Divisi Human Capital
- Divisi Compliance & AML
- Divisi Anti Fraud
- Divisi Risk Management
- Divisi Operational Risk
- Divisi Internal Audit
- Divisi Governance, Risk & Compliance
- Divisi Organizational Development
- Divisi Corporate Culture
- Divisi Learning & Development
- Divisi Employee Relations
- Divisi Internal Control
- Divisi Change Management
- Divisi Leadership Program
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
