Insider Threat & Conduct Risk Management
Insider Threat & Conduct Risk Management
Description
Di tengah percepatan digitalisasi dan meningkatnya kompleksitas operasional perbankan, ancaman terhadap bank tidak hanya berasal dari eksternal, tetapi juga dari internal organisasi. Insider threat dan conduct risk menjadi perhatian utama regulator karena dapat memicu fraud, kebocoran data, penyalahgunaan wewenang, pelanggaran etika, manipulasi transaksi, hingga kerugian reputasi dan finansial yang signifikan.
Kasus insider fraud, conflict of interest, penyalahgunaan akses sistem, hingga perilaku tidak etis pegawai menunjukkan bahwa risiko perilaku individu dapat berdampak sistemik terhadap stabilitas dan kepercayaan publik kepada bank. Oleh karena itu, bank perlu membangun framework pengelolaan insider threat dan conduct risk yang kuat melalui pengawasan perilaku, budaya kepatuhan, kontrol internal, serta pemanfaatan teknologi monitoring.
Pelatihan ini dirancang untuk membantu peserta memahami strategi identifikasi, mitigasi, dan pengawasan insider threat serta conduct risk secara terintegrasi agar bank mampu memperkuat governance, menjaga integritas organisasi, dan meningkatkan ketahanan operasional.
Objectives
Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan mampu:
- Memahami konsep insider threat dan conduct risk dalam industri perbankan.
- Mengidentifikasi pola dan indikator perilaku berisiko di lingkungan kerja.
- Memahami dampak hukum, operasional, dan reputasi akibat insider misconduct.
- Membangun framework conduct risk management yang efektif.
- Mengimplementasikan kontrol internal untuk mencegah insider fraud dan abuse.
- Mengembangkan sistem monitoring dan early warning indicator terhadap perilaku pegawai berisiko.
- Memahami peran budaya organisasi dan ethical leadership dalam mitigasi conduct risk.
- Menyusun strategi investigasi dan penanganan insiden insider threat secara profesional dan compliant.
Course outline
1. Fundamental Insider Threat & Conduct Risk
- Definisi insider threat dan conduct risk
- Jenis-jenis insider threat di industri perbankan
- Fraud internal dan abuse of authority
- Conduct risk dalam layanan dan operasional bank
- Tren risiko perilaku di era digital banking
2. Regulatory & Governance Framework
- Regulatory expectation terkait conduct risk
- Prinsip Good Corporate Governance (GCG)
- Code of conduct dan compliance culture
- Whistleblowing system dan employee accountability
- Three Lines of Defense dalam conduct risk management
3. Identifikasi Risiko & Behavioral Indicator
- Red flag perilaku pegawai berisiko
- Conflict of interest detection
- Behavioral risk assessment
- Employee risk profiling
- Monitoring unusual employee activity
- Human factor dalam insider threat
4. Insider Fraud & Unauthorized Activity
- Penyalahgunaan akses sistem
- Data theft dan information leakage
- Manipulasi transaksi internal
- Collusion dengan pihak eksternal
- Shadow process dan policy bypassing
- Social engineering internal
5. Conduct Risk Management Framework
- Conduct risk appetite
- Conduct governance structure
- KPI perilaku dan ethical performance
- Risk & control self assessment (RCSA)
- Conduct risk reporting dan dashboard
- Escalation dan disciplinary framework
6. Technology & Surveillance Monitoring
- Employee activity monitoring
- User access management
- Privileged access control
- Surveillance system dan behavior analytics
- AI-based conduct monitoring
- Early warning system insider threat
7. Investigation & Incident Handling
- Investigasi insider misconduct
- Teknik fact finding dan evidence collection
- Digital forensic dasar
- Root cause analysis
- Regulatory reporting & incident escalation
- Remedial action dan recovery plan
8. Building Ethical & Compliance Culture
- Ethical leadership
- Tone from the top
- Employee awareness program
- Budaya speak-up dan anti retaliation
- Penguatan integritas organisasi
- Conduct accountability framework
9. Case Study & Workshop
- Studi kasus insider fraud perbankan
- Simulasi investigasi misconduct
- Workshop penyusunan conduct risk indicator
- Analisis kelemahan kontrol internal
- Penyusunan action plan mitigasi insider threat
Participants
- Risk Management
- Compliance&ApuPpt
- Audit Internal
- Human Resource Management
- Information Technology
- Operational
- Legal
- Finance
- Data Management
- Leadership Program
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
