Treasury Compliance and Code of Conduct: Memastikan Transaksi Pasar Keuangan Patuh Terhadap Regulasi OJK, Bank Indonesia, dan Standar Global ACI
Treasury Compliance and Code of Conduct: Memastikan Transaksi Pasar Keuangan Patuh Terhadap Regulasi OJK, Bank Indonesia, dan Standar Global ACI
Description
Aktivitas treasury dan transaksi pasar keuangan memiliki tingkat kompleksitas dan risiko yang tinggi, sehingga menuntut penerapan kepatuhan (compliance) dan kode etik (code of conduct) yang kuat dalam setiap proses bisnis. Perkembangan instrumen pasar keuangan, transaksi derivatif, perdagangan valuta asing, pengelolaan likuiditas, hingga transaksi lintas negara semakin meningkatkan kebutuhan bank untuk memastikan seluruh aktivitas treasury berjalan sesuai regulasi dan standar internasional.
Di Indonesia, fungsi treasury wajib mematuhi berbagai ketentuan yang ditetapkan oleh Bank Indonesia, Otoritas Jasa Keuangan (OJK), serta regulasi internal bank terkait tata kelola, manajemen risiko, anti pencucian uang (APU/PPT), dan perlindungan konsumen. Selain itu, praktik treasury modern juga mengacu pada standar global seperti ACI Model Code, FX Global Code, Basel Framework, dan prinsip tata kelola pasar keuangan internasional.
Objectives
- Memahami konsep compliance dan code of conduct dalam aktivitas treasury dan pasar keuangan.
- Menjelaskan regulasi OJK dan Bank Indonesia yang terkait dengan transaksi treasury.
- Memahami prinsip-prinsip ACI Model Code dan FX Global Code.
- Mengidentifikasi risiko kepatuhan, risiko hukum, dan risiko reputasi dalam transaksi treasury.
- Memahami tata kelola transaksi pasar uang, valuta asing, dan derivatif.
- Mengimplementasikan prinsip etika profesi dan integritas dalam aktivitas treasury.
- Memahami kewajiban pelaporan dan dokumentasi transaksi treasury.
- Mengidentifikasi potensi fraud, market abuse, dan conflict of interest.
- Mengembangkan sistem kontrol internal dan pengawasan treasury yang efektif.
- Membangun budaya kepatuhan dan governance treasury sesuai standar regulator dan praktik global.
Course outline
1. Fundamental Treasury Compliance dan Governance
- Konsep compliance dalam industri perbankan
- Fungsi treasury dan risiko kepatuhan
- Prinsip governance dan internal control treasury
- Three lines of defense dalam treasury
2. Regulasi Treasury oleh Bank Indonesia dan OJK
- Ketentuan transaksi pasar uang dan pasar valas
- Regulasi derivatif dan lindung nilai
- Ketentuan ALM dan pengelolaan likuiditas
- Pelaporan transaksi treasury kepada regulator
- Ketentuan manajemen risiko bank
3. ACI Model Code dan FX Global Code
- Prinsip dasar ACI Model Code
- Etika dealer dan market conduct
- Best execution dan fair dealing
- Confidentiality dan information handling
- Prinsip perilaku profesional treasury
4. Etika dan Code of Conduct Treasury
- Integritas dan profesionalisme
- Conflict of interest management
- Market abuse dan insider information
- Fraud prevention dalam treasury
- Whistleblowing dan ethical reporting
5. Kepatuhan Transaksi Treasury
- Know Your Customer (KYC) dan Customer Due Diligence
- Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme (APU/PPT)
- Kepatuhan transaksi derivatif dan foreign exchange
- Dokumentasi dan legal agreement treasury
- Compliance monitoring dan surveillance
6. Risiko Kepatuhan dan Risiko Hukum
- Risiko sanksi regulator
- Risiko litigasi dan dispute transaksi
- Risiko reputasi treasury
- Studi kasus pelanggaran treasury global
- Lessons learned dan corrective actions
7. Pengendalian Internal Treasury
- Segregation of duties
- Limit management dan authority matrix
- Dealer monitoring dan transaction recording
- Treasury audit dan compliance review
- Penguatan sistem pengawasan treasury
8. Teknologi dan Compliance Monitoring
- Treasury system dan audit trail
- Transaction monitoring tools
- Electronic dealing compliance
- Cybersecurity dalam treasury operations
- Digital governance dan data integrity
9. Studi Kasus dan Best Practice
- Kasus pelanggaran kode etik treasury
- Analisis fraud dan market misconduct
- Best practice treasury governance global
- Benchmarking compliance framework bank
10. Workshop dan Simulasi
- Simulasi identifikasi pelanggaran treasury
- Role play ethical decision making
- Simulasi compliance review transaksi treasury
- Penyusunan treasury code of conduct framework
Participants
- Divisi Treasury
- Divisi Compliance & AML
- Divisi Kepatuhan
- Divisi Risk Management
- Divisi Market Risk Management
- Divisi Governance, Risk & Compliance
- Divisi Legal & Compliance
- Divisi Internal Audit
- Divisi Operational Risk
- Divisi Treasury Operation
- Divisi Enterprise Risk Management
- Divisi Finance & Accounting
- Divisi Corporate Secretary
- Divisi Regulatory Compliance
- Divisi Treasury Control Unit
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
