Compliance Risk Assessment: Metodologi Pemetaan Area Rawan Pelanggaran
Compliance Risk Assessment: Metodologi Pemetaan Area Rawan Pelanggaran
Description
Pelatihan Compliance Risk Assessment: Metodologi Pemetaan Area Rawan Pelanggaran dirancang untuk membantu institusi perbankan dalam mengidentifikasi, mengukur, dan memetakan risiko kepatuhan yang berpotensi menimbulkan pelanggaran regulasi, kerugian finansial, maupun risiko reputasi.
Dalam lingkungan bisnis perbankan yang semakin kompleks dan dinamis, fungsi kepatuhan dituntut mampu menerapkan pendekatan berbasis risiko (risk-based compliance) guna memastikan seluruh aktivitas operasional, produk, dan proses bisnis berjalan sesuai ketentuan regulator serta kebijakan internal bank.
Melalui pelatihan ini, peserta akan memahami metodologi Compliance Risk Assessment (CRA), teknik pemetaan area rawan pelanggaran, penyusunan indikator risiko kepatuhan, hingga strategi mitigasi untuk memperkuat budaya kepatuhan dan efektivitas pengendalian internal.
Objectives
Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan mampu:
- Memahami konsep dasar dan framework Compliance Risk Assessment (CRA).
- Mengidentifikasi area operasional yang memiliki potensi pelanggaran kepatuhan tinggi.
- Memahami metodologi pemetaan dan pengukuran risiko kepatuhan.
- Menyusun indikator risiko kepatuhan (compliance risk indicator).
- Melakukan analisis dampak dan probabilitas risiko pelanggaran.
- Menyusun strategi mitigasi dan pengendalian risiko kepatuhan.
- Memperkuat implementasi risk-based compliance dalam operasional bank.
Course outline
1. Fundamental Compliance Risk Assessment
- Pengertian dan tujuan CRA
- Peran manajemen risiko kepatuhan di perbankan
- Prinsip risk-based compliance
- Hubungan CRA dengan governance dan internal control
2. Framework Risiko Kepatuhan
- Jenis-jenis risiko kepatuhan
- Regulasi dan ketentuan regulator perbankan
- Compliance culture dan three lines of defense
- Peran unit kepatuhan dalam organisasi bank
3. Identifikasi Area Rawan Pelanggaran
- Teknik identifikasi compliance risk
- Pemetaan proses bisnis berisiko tinggi
- Area rawan fraud, AML, dan pelanggaran operasional
- Analisis sumber risiko internal dan eksternal
4. Metodologi Penilaian Risiko Kepatuhan
- Risk assessment methodology
- Penentuan likelihood dan impact
- Penyusunan risk matrix
- Penilaian inherent risk dan residual risk
5. Penyusunan Compliance Risk Indicator
- Key Compliance Risk Indicator (KCRI)
- Early warning indicator
- Monitoring parameter kepatuhan
- Teknik pengukuran efektivitas kontrol
6. Mitigasi dan Pengendalian Risiko
- Penyusunan action plan mitigasi
- Penguatan kebijakan dan SOP
- Internal control dan compliance monitoring
- Strategi corrective & preventive action
7. Pelaporan dan Monitoring Kepatuhan
- Penyusunan compliance risk report
- Dashboard monitoring risiko kepatuhan
- Escalation process dan issue tracking
- Evaluasi efektivitas mitigasi risiko
8. Integrasi CRA dalam Operasional Bank
- Integrasi dengan enterprise risk management
- Kolaborasi unit kepatuhan, audit, dan bisnis
- Pemanfaatan teknologi dalam compliance monitoring
- Continuous compliance improvement
9. Workshop & Studi Kasus
- Simulasi pemetaan area rawan pelanggaran
- Penyusunan compliance risk matrix
- Analisis kasus pelanggaran kepatuhan bank
- Penyusunan rekomendasi mitigasi dan monitoring risiko kepatuhan
Participants
- Compliance & APUPPT
- Risk Management
- Enterprise Risk Management
- Audit Internal
- Regulatory Affairs
- Legal
- Operational Risk
- Internal Control
- Corporate Governance
- Fraud Management
- Perbankan Syariah
- Information Technology
- Data Analytics
- Business Intelligence
- Perencanaan & Pengembangan
- Business Process Management
- Finance & Accounting
- Customer Due Diligence (CDD/KYC)
- Ethics & Integrity Management
- Strategic Planning
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
