Teknik Investigasi Internal dan Forensik Kepatuhan bagi Auditor & Compliance Officer
Teknik Investigasi Internal dan Forensik Kepatuhan bagi Auditor & Compliance Officer
Description
Pelatihan Teknik Investigasi Internal dan Forensik Kepatuhan bagi Auditor & Compliance Officer dirancang untuk meningkatkan kemampuan auditor internal dan pejabat kepatuhan dalam melakukan investigasi terhadap dugaan pelanggaran, fraud, penyalahgunaan wewenang, maupun ketidakpatuhan terhadap regulasi dan kebijakan perusahaan.
Dalam industri perbankan dan jasa keuangan, meningkatnya kompleksitas transaksi, digitalisasi layanan, serta tuntutan regulator menuntut fungsi audit dan kepatuhan memiliki kemampuan investigatif yang sistematis, objektif, dan berbasis bukti. Investigasi internal yang efektif menjadi bagian penting dalam menjaga integritas organisasi, meminimalkan kerugian, serta mendukung penerapan tata kelola perusahaan yang baik (Good Corporate Governance/GCG).
Pelatihan ini akan membahas metodologi investigasi internal, teknik wawancara investigatif, pengumpulan dan analisis bukti, audit forensik, hingga penyusunan laporan hasil investigasi yang dapat dipertanggungjawabkan secara profesional dan hukum.
Objectives
Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan mampu:
- Memahami konsep investigasi internal dan audit forensik kepatuhan.
- Mengidentifikasi indikasi fraud dan pelanggaran kepatuhan di lingkungan kerja.
- Memahami tahapan investigasi berbasis metode dan bukti.
- Melakukan pengumpulan, validasi, dan analisis data investigatif secara efektif.
- Menguasai teknik wawancara dan pemeriksaan investigatif.
- Menyusun laporan hasil investigasi yang objektif dan profesional.
- Menyusun rekomendasi mitigasi dan penguatan pengendalian internal pasca investigasi.
Course outline
1. Fundamental Investigasi Internal & Audit Forensik
- Pengertian investigasi internal dan forensic compliance
- Peran auditor dan compliance officer dalam investigasi
- Jenis pelanggaran kepatuhan dan fraud di perbankan
- Prinsip independensi, objektivitas, dan kerahasiaan investigasi
2. Regulasi dan Aspek Hukum Investigasi
- Ketentuan hukum terkait investigasi internal
- Governance dan kode etik investigasi
- Legal risk dalam proses investigasi
- Dokumentasi dan chain of custody
3. Teknik Identifikasi Fraud dan Pelanggaran
- Fraud triangle dan fraud indicators
- Red flags pelanggaran kepatuhan
- Teknik deteksi transaksi mencurigakan
- Analisis pola penyimpangan operasional
4. Metodologi Investigasi Internal
- Tahapan investigasi internal
- Perencanaan dan scope investigasi
- Pengumpulan data dan bukti
- Teknik observasi dan tracing transaksi
5. Teknik Wawancara Investigatif
- Persiapan wawancara investigasi
- Teknik bertanya dan probing
- Analisis bahasa tubuh dan perilaku
- Penyusunan berita acara pemeriksaan
6. Audit Forensik dan Analisis Data
- Digital forensic dan electronic evidence
- Analisis dokumen dan transaksi keuangan
- Pemanfaatan data analytics dalam investigasi
- Teknik rekonstruksi kejadian dan alur transaksi
7. Penyusunan Laporan Investigasi
- Struktur laporan hasil investigasi
- Teknik penyajian fakta dan bukti
- Penyusunan rekomendasi perbaikan
- Presentasi hasil investigasi kepada manajemen
8. Mitigasi Risiko dan Corrective Action
- Root cause analysis
- Penguatan internal control
- Strategi pencegahan fraud dan pelanggaran ulang
- Monitoring tindak lanjut hasil investigasi
9. Workshop & Studi Kasus
- Simulasi investigasi internal
- Analisis kasus fraud dan compliance breach
- Praktik wawancara investigatif
- Penyusunan laporan hasil investigasi dan rekomendasi mitigasi
Participants
- Audit Internal
- Compliance & APUPPT
- Risk Management
- Forensic Audit
- Fraud Management
- Legal
- Information Technology
- Digital Forensics
- Regulatory Affairs
- Enterprise Risk Management
- Operational Risk
- Finance & Accounting
- Perbankan Syariah
- Data Analytics
- Business Intelligence
- Internal Control
- Investigation & Inspection
- Ethics & Integrity Management
- Perencanaan & Pengembangan
- Corporate Governance
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
