Penyusunan dan Evaluasi Kebijakan Kepatuhan Internal Bank
Penyusunan dan Evaluasi Kebijakan Kepatuhan Internal Bank
Description
Pelatihan ini dirancang untuk memperkuat kapasitas peserta dalam menyusun, meninjau, dan mengevaluasi kebijakan kepatuhan internal bank secara sistematis dan berbasis risiko. Peserta akan memahami bagaimana kebijakan internal menjadi instrumen utama dalam menerjemahkan regulasi eksternal ke dalam aturan operasional yang aplikatif, terukur, dan selaras dengan strategi bisnis bank. Pelatihan menekankan pentingnya konsistensi, kejelasan norma, dan pengendalian implementasi agar kebijakan tidak hanya formalitas, tetapi efektif dijalankan.
Selain itu, peserta akan dibekali kemampuan melakukan gap analysis terhadap kebijakan yang berlaku, mengidentifikasi potensi kelemahan pengaturan, serta menyusun mekanisme evaluasi dan pembaruan kebijakan secara berkelanjutan. Dengan pendekatan yang komprehensif, pelatihan ini membantu bank membangun sistem kepatuhan internal yang kuat, adaptif terhadap perubahan regulasi, dan mampu meminimalkan risiko hukum, reputasi, serta sanksi administratif.
Objectives
- Memahami prinsip dan struktur kebijakan kepatuhan internal bank
- Menguasai teknik penyusunan kebijakan berbasis regulasi dan risiko
- Meningkatkan kemampuan melakukan evaluasi dan gap analysis kebijakan
- Mengidentifikasi kelemahan implementasi kebijakan kepatuhan
- Mengembangkan sistem review dan pembaruan kebijakan yang efektif
- Memastikan keselarasan kebijakan internal dengan regulasi dan strategi bank
Course outline
1. Landasan Konseptual Kebijakan Kepatuhan Internal
- Definisi dan fungsi kebijakan internal dalam tata kelola bank
- Hierarki regulasi eksternal dan internal
- Prinsip legal drafting dalam kebijakan internal
- Keterkaitan kebijakan dengan manajemen risiko dan GCG
- Dampak kelemahan kebijakan terhadap risiko hukum dan reputasi
2. Struktur dan Standar Penyusunan Kebijakan
- Format dan komponen utama kebijakan internal
- Perumusan tujuan, ruang lingkup, dan definisi operasional
- Penetapan peran, tanggung jawab, dan mekanisme pengawasan
- Integrasi sanksi internal dan mekanisme penegakan
- Dokumentasi dan pengendalian perubahan kebijakan
3. Regulatory Mapping dan Risk Based Approach
- Identifikasi regulasi relevan terhadap kebijakan
- Teknik regulatory mapping dan interpretasi ketentuan
- Penyesuaian kebijakan dengan profil risiko bank
- Penyusunan compliance checklist
- Pengujian konsistensi antar kebijakan internal
4. Teknik Evaluasi dan Gap Analysis Kebijakan
- Metodologi evaluasi efektivitas kebijakan
- Identifikasi celah hukum dan kelemahan implementasi
- Analisis ketidaksesuaian praktik dengan kebijakan tertulis
- Review berkala dan benchmarking dengan praktik industri
- Penyusunan rekomendasi perbaikan kebijakan
5. Implementasi dan Monitoring Kebijakan Kepatuhan
- Sosialisasi dan internalisasi kebijakan kepada karyawan
- Pengawasan pelaksanaan kebijakan di unit kerja
- Pengukuran kepatuhan melalui indikator kinerja
- Pengelolaan pelanggaran kebijakan dan tindakan korektif
- Integrasi monitoring dengan sistem manajemen risiko
6. Audit dan Pelaporan Kebijakan Kepatuhan
- Peran audit internal dalam evaluasi kebijakan
- Penyusunan laporan hasil evaluasi kebijakan
- Tindak lanjut temuan audit dan regulator
- Dokumentasi bukti implementasi kebijakan
- Continuous improvement framework kebijakan
7. Adaptasi terhadap Perubahan Regulasi dan Transformasi Digital
- Proses revisi kebijakan akibat perubahan regulasi
- Penyesuaian kebijakan pada produk dan aktivitas baru
- Penguatan kebijakan pada layanan digital dan teknologi informasi
- Manajemen perubahan kebijakan secara terstruktur
- Strategi menjaga konsistensi dan fleksibilitas kebijakan
8. Simulasi dan Studi Kasus Evaluasi Kebijakan
- Simulasi penyusunan kebijakan baru berbasis regulasi tertentu
- Analisis gap kebijakan eksisting terhadap ketentuan regulator
- Penyusunan rekomendasi revisi dan penguatan kebijakan
- Diskusi efektivitas implementasi kebijakan
- Evaluasi pembelajaran dari kasus pelanggaran akibat kelemahan kebijakan
Participants
- Compliance & APUPPT
- Banking
- Risk Management
- Legal
- Audit Internal
- Human Capital / HR
- Leadership Program
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
