Penguatan Sistem Whistleblowing terkait APU PPT
Penguatan Sistem Whistleblowing terkait APU PPT
Description
Pelatihan ini dirancang untuk memperkuat efektivitas sistem whistleblowing dalam mendukung implementasi Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme (APU PPT) di perbankan. Peserta akan memahami bagaimana sistem pelaporan pelanggaran menjadi instrumen strategis dalam mendeteksi dini indikasi tindak pidana pencucian uang, pendanaan terorisme, fraud internal, dan pelanggaran kepatuhan lainnya. Pelatihan menekankan pentingnya perlindungan pelapor, independensi investigasi, serta integrasi sistem whistleblowing dengan kerangka manajemen risiko dan kepatuhan bank.
Selain itu, peserta akan dibekali kemampuan merancang, mengevaluasi, dan memperkuat mekanisme whistleblowing agar selaras dengan regulasi dan prinsip tata kelola yang baik. Pelatihan ini juga membahas teknik investigasi awal, manajemen laporan, serta koordinasi dengan fungsi kepatuhan, audit internal, dan unit APU PPT untuk memastikan setiap laporan ditindaklanjuti secara profesional, objektif, dan terdokumentasi dengan baik
Objectives
- Memahami peran strategis whistleblowing dalam mendukung APU PPT bank
- Mengidentifikasi risiko pencucian uang dan pendanaan terorisme melalui mekanisme pelaporan internal
- Menguasai desain dan penguatan sistem whistleblowing yang efektif
- Meningkatkan kemampuan pengelolaan laporan dan investigasi awal
- Memastikan perlindungan pelapor dan independensi proses penanganan laporan
- Mengintegrasikan sistem whistleblowing dengan manajemen risiko dan kepatuhan bank
Course outline
1. Landasan Regulasi APU PPT dan Whistleblowing
- Prinsip dasar Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme
- Kewajiban bank dalam penerapan APU PPT
- Peran whistleblowing dalam deteksi dini pelanggaran
- Ketentuan perlindungan pelapor dalam regulasi
- Konsekuensi hukum atas kegagalan pelaporan pelanggaran
2. Desain Sistem Whistleblowing yang Efektif
- Struktur dan independensi pengelola sistem
- Kanal pelaporan: internal, eksternal, anonim
- Kebijakan perlindungan pelapor dan kerahasiaan informasi
- Prosedur penerimaan dan klasifikasi laporan
- Dokumentasi dan pengamanan data laporan
3. Integrasi Whistleblowing dengan APU PPT
- Keterkaitan laporan dengan transaksi mencurigakan
- Analisis indikasi fraud, pencucian uang, dan pendanaan terorisme
- Koordinasi dengan unit APU PPT dan compliance
- Penyelarasan dengan risk assessment dan KYC
- Pelaporan lanjutan kepada otoritas sesuai ketentuan
4. Proses Investigasi dan Tindak Lanjut Laporan
- Tahapan investigasi awal dan verifikasi informasi
- Teknik pengumpulan bukti dan analisis data transaksi
- Penentuan tingkat materialitas dan eskalasi kasus
- Penyusunan laporan hasil investigasi
- Rekomendasi tindakan korektif dan disipliner
5. Manajemen Risiko dan Pengendalian Internal
- Identifikasi celah sistem pengendalian yang terungkap dari laporan
- Penguatan kontrol internal berbasis temuan whistleblowing
- Monitoring tren laporan dan analisis pola risiko
- Evaluasi efektivitas sistem secara berkala
- Integrasi dengan tiga lini pertahanan
6. Perlindungan Pelapor dan Etika Organisasi
- Kebijakan anti-retaliasi
- Mekanisme perlindungan identitas dan keamanan pelapor
- Peran manajemen dalam membangun budaya keterbukaan
- Penanganan konflik kepentingan dalam investigasi
- Strategi meningkatkan kepercayaan terhadap sistem pelaporan
7. Pelaporan, Dokumentasi, dan Evaluasi Sistem
- Penyusunan laporan berkala kepada manajemen dan regulator
- Indikator kinerja sistem whistleblowing
- Audit dan review independen atas efektivitas sistem
- Continuous improvement berbasis evaluasi kasus
- Benchmarking dengan praktik terbaik industri
8. Simulasi dan Studi Kasus APU PPT
- Simulasi laporan dugaan transaksi mencurigakan
- Analisis kasus fraud internal terkait pencucian uang
- Penyusunan langkah investigasi dan mitigasi risiko
- Diskusi pengambilan keputusan strategis
- Evaluasi pembelajaran dari kasus nyata industri perbankan
Participants
- Compliance & APUPPT
- Risk Management
- Banking
- Legal
- Audit Internal
- Human Capital / HR
- Leadership Program
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
