Pencegahan Insider Trading dan Conflict of Interest dalam Fungsi Treasury Bank
Pencegahan Insider Trading dan Conflict of Interest dalam Fungsi Treasury Bank
Description
Pelatihan Insider Trading dan Conflict of Interest untuk treasury bank dirancang untuk memberikan pemahaman mendalam mengenai risiko hukum, reputasi, dan operasional yang muncul akibat informasi internal dan konflik kepentingan dalam aktivitas treasury. Program ini menekankan pentingnya integritas, pengendalian internal, dan kepatuhan terhadap regulasi pasar modal, perbankan, dan kebijakan internal bank untuk mencegah penyalahgunaan informasi dan praktik tidak etis.
Melalui pendekatan konseptual, regulatif, dan studi kasus, peserta akan belajar mengenali situasi rawan insider trading, memahami prinsip-prinsip conflict of interest, serta menerapkan mitigasi berbasis proses dan sistem. Pelatihan ini juga membekali peserta dengan strategi pencegahan dan monitoring yang memungkinkan treasury bank tetap beroperasi secara efisien, transparan, dan patuh hukum, sekaligus menjaga reputasi dan kepercayaan stakeholders
Objectives
- Memahami konsep dan regulasi insider trading dalam konteks perbankan dan pasar modal
- Mengidentifikasi situasi rawan konflik kepentingan dalam aktivitas treasury
- Menguasai prinsip pengendalian internal untuk mitigasi insider trading
- Memahami kewajiban pelaporan dan transparansi untuk treasury officer
- Meningkatkan budaya kepatuhan, etika, dan integritas di treasury bank
- Mengembangkan strategi monitoring dan pencegahan pelanggaran yang efektif
Course outline
1. Konsep Dasar Insider Trading
- Definisi dan karakteristik insider trading
- Jenis informasi material dan non-public information
- Dampak insider trading terhadap integritas pasar dan reputasi bank
- Perbedaan legal trading vs ilegal trading
2. Regulasi dan Peraturan Terkait
- Undang-Undang Pasar Modal dan ketentuan Bappebti/ OJK
- Peraturan internal bank dan kode etik treasury
- Sanksi pidana, administratif, dan perdata atas insider trading
- Pengawasan dan audit oleh regulator dan compliance unit
3. Konflik Kepentingan dalam Treasury
- Definisi conflict of interest dan bentuk umum
- Contoh: self-dealing, front-running, gift/benefit acceptance
- Identifikasi risiko antara nasabah, bank, dan personal interest
- Dampak konflik kepentingan terhadap keputusan investasi dan trading
4. Identifikasi Situasi Rawan
- Trading berbasis informasi internal yang belum diumumkan
- Hubungan personal dengan pihak ketiga yang memiliki kepentingan
- Penempatan dana dan transaksi derivatif yang bias
- Pemrosesan informasi sensitif dan penggunaan non-public data
5. Pengendalian Internal dan Pencegahan
- Segregation of duties dan Chinese wall di treasury
- Approval process untuk transaksi dan posisi sensitif
- Monitoring transaksi mencurigakan dan limit exposure
- Registrasi dan kontrol terhadap insider list
6. Monitoring dan Audit
- Sistem continuous monitoring trading activity
- Pelaporan abnormal trading atau conflict of interest
- Audit berkala dan independent review
- Evaluasi efektivitas pengendalian internal
7. Pelaporan dan Kepatuhan
- Kewajiban pelaporan ke compliance officer dan manajemen
- Prosedur disclosure untuk insider dan pejabat terkait
- Mekanisme whistleblowing dan proteksi pelapor
- Dokumentasi untuk regulatory compliance
8. Etika, Integritas, dan Budaya Kepatuhan
- Role of tone from the top dalam treasury
- Training rutin dan awareness bagi trader dan officer
- Code of conduct dan adherence policy
- Penguatan mindset kepatuhan proaktif dan antisipatif
9. Studi Kasus dan Best Practices
- Analisis kasus insider trading di industri perbankan dan pasar modal
- Konflik kepentingan dalam transaksi treasury dan mitigasinya
- Lessons learned dan implementasi pengendalian efektif
- Strategi penguatan integritas dan reputasi bank
Participants
Treasury & Invesment
Compliance & APUPPT
Risk Management
Audit Internal
Law
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
