Mekanisme Trading dan Settlement untuk Efisiensi dan Kepatuhan Treasury Bank
Mekanisme Trading dan Settlement untuk Efisiensi dan Kepatuhan Treasury Bank
Description
Pelatihan Mekanisme Trading dan Settlement Bank dirancang untuk memberikan pemahaman komprehensif mengenai proses perdagangan instrumen keuangan dan mekanisme penyelesaian transaksi di treasury bank. Program ini menekankan pentingnya efisiensi operasional, mitigasi risiko pasar, risiko kredit, dan risiko operasional, serta kepatuhan terhadap regulasi yang berlaku dalam setiap tahap trading dan settlement.
Peserta akan mempelajari alur trading, sistem settlement, peran berbagai pihak terkait, serta strategi pengendalian risiko transaksi. Pelatihan ini juga membahas integrasi sistem treasury dengan clearing house, payment system, dan reporting internal, sehingga peserta dapat mengelola transaksi secara aman, transparan, dan sesuai regulasi, sekaligus meningkatkan akurasi, likuiditas, dan kecepatan settlement.
Objectives
- Memahami mekanisme trading dan settlement dalam treasury bank
- Mengidentifikasi risiko utama dalam proses trading dan settlement
- Menguasai alur transaksi dan peran counterparties
- Memahami regulasi dan kepatuhan terkait settlement
- Meningkatkan efisiensi operasional dan mitigasi risiko transaksi
- Membangun sistem pengendalian internal yang andal untuk treasury
Course outline
1. Konsep Dasar Trading dan Settlement
- Definisi trading dan settlement pada instrumen keuangan
- Jenis instrumen treasury: obligasi, surat berharga, FX, derivatif
- Perbedaan settlement on-the-spot vs deferred settlement
- Hubungan trading, clearing, dan settlement
2. Regulasi dan Standar
- Peraturan OJK dan Bank Indonesia terkait trading dan settlement
- Standar internasional: CPSS-IOSCO principles, SWIFT standards
- Kepatuhan internal dan peran compliance
- Sanksi dan dampak ketidakpatuhan
3. Alur Mekanisme Trading
- Order initiation, confirmation, dan execution
- Matching dan trade validation
- Peran front office, middle office, dan back office
- Trade capture dan recording dalam treasury system
4. Settlement Process
- Clearing process dan netting mechanism
- Delivery versus Payment (DvP) dan Risk Mitigation
- Role of custodian, central depository, dan clearing house
- Rekonsiliasi settlement dan penanganan fail trades
5. Risiko dalam Trading dan Settlement
- Settlement risk dan counterparty risk
- Operational risk: human error, system failure
- Market risk dan liquidity risk terkait settlement delay
- Fraud risk dan mitigation strategy
6. Sistem dan Teknologi Pendukung
- Treasury management system (TMS) dan trade processing
- Payment system integration (RTGS, SWIFT)
- Real-time monitoring dan exception reporting
- Dashboard untuk tracking trade lifecycle
7. Pengendalian Internal dan Audit
- Segregation of duties dalam front, middle, dan back office
- Approval workflow dan authorization limit
- Internal audit dan monitoring compliance
- Continuous improvement dan feedback loop
8. Pelaporan dan Eskalasi
- Reporting internal ke manajemen treasury
- Pelaporan regulator sesuai kewajiban hukum
- Escalation mechanism untuk trade fails atau anomaly
- Documentation dan record retention
9. Studi Kasus dan Best Practices
- Analisis gagal settlement dan penyebabnya
- Lessons learned dari operational breakdown dan mitigasi
- Implementasi risk control framework yang efektif
- Strategi optimasi trade execution dan settlement efficiency
Participants
- Treasury & Invesment
- Finance
- Compliance & APUPPT
- Risk Management
- Audit Internal
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
