Continuous Monitoring untuk Penguatan Fungsi Kepatuhan di Perbankan
Continuous Monitoring untuk Penguatan Fungsi Kepatuhan di Perbankan
Description
Pelatihan Continuous Monitoring dalam Fungsi Kepatuhan Perbankan dirancang untuk memberikan pemahaman mendalam tentang penerapan pengawasan berkelanjutan yang proaktif, sistematis, dan berbasis risiko. Program ini menekankan bagaimana fungsi kepatuhan dapat mendeteksi, menilai, dan merespons risiko kepatuhan secara real-time, sehingga bank mampu menjaga integritas, reputasi, dan kepatuhan terhadap regulasi yang dinamis.
Peserta akan mempelajari kerangka, metode, dan teknologi yang digunakan dalam monitoring kepatuhan, termasuk pemanfaatan data analytics, sistem pengawasan transaksi, serta evaluasi efektivitas pengendalian internal. Pelatihan ini memastikan kemampuan peserta untuk mengintegrasikan monitoring ke seluruh proses bisnis, mengidentifikasi anomali, serta melakukan tindakan korektif yang tepat sebelum risiko menjadi kerugian material atau hukum
Objectives
- Memahami konsep dan prinsip continuous monitoring dalam kepatuhan perbankan
- Mengidentifikasi risiko kepatuhan secara real-time
- Menguasai teknik dan metode monitoring yang efektif
- Meningkatkan kemampuan analisis dan deteksi dini terhadap pelanggaran
- Memahami integrasi monitoring dengan manajemen risiko dan tata kelola
- Membangun budaya kepatuhan berbasis pengawasan berkelanjutan
Course outline
1. Konsep dan Prinsip Continuous Monitoring
- Definisi dan tujuan monitoring berkelanjutan
- Perbedaan antara monitoring periodik dan real-time
- Continuous monitoring sebagai bagian dari risk-based compliance
- Hubungan monitoring dengan efektivitas pengendalian internal
2. Kerangka Regulasi dan Standar Kepatuhan
- Regulasi nasional terkait kepatuhan perbankan
- Rekomendasi FATF terkait monitoring transaksi
- Peran regulator dalam pengawasan kepatuhan berkelanjutan
- Ekspektasi pengawasan dan audit terhadap fungsi monitoring
3. Identifikasi dan Pemetaan Risiko Kepatuhan
- Compliance risk assessment secara berkelanjutan
- Pemetaan risiko nasabah, produk, layanan, dan wilayah
- Early warning indicators dan key risk indicators
- Analisis tren dan anomali dalam aktivitas operasional
4. Teknik dan Metode Continuous Monitoring
- Transaction monitoring dan screening berbasis risiko
- Monitoring terhadap aktivitas nasabah dan pola transaksi
- Exception reporting dan trigger events
- Audit trails dan dokumentasi pengawasan
5. Pemanfaatan Teknologi dalam Monitoring
- Sistem AML dan transaction monitoring tools
- Data analytics untuk deteksi risiko kepatuhan
- Dashboard monitoring dan reporting otomatis
- Integrasi sistem dengan risk management platform
6. Analisis dan Investigasi Hasil Monitoring
- Identifikasi transaksi atau aktivitas mencurigakan
- Root cause analysis terhadap anomali
- Penentuan level risiko dan prioritas mitigasi
- Koordinasi dengan unit terkait untuk tindakan korektif
7. Pelaporan dan Eskalasi Temuan
- Mekanisme internal reporting
- Pelaporan temuan kepada manajemen dan regulator
- Tindak lanjut dan documentation compliance
- Prinsip confidentiality dan anti-tipping off
8. Pengukuran Efektivitas Continuous Monitoring
- Key compliance indicators (KCI) dan performance metrics
- Evaluasi efektivitas monitoring tools dan proses
- Audit internal dan independent review
- Continuous improvement framework
9. Integrasi Monitoring dengan Budaya Kepatuhan
- Role of tone from the top dalam pengawasan berkelanjutan
- Awareness dan training berkala untuk frontliner dan manajemen
- Pembentukan mindset kepatuhan proaktif
- Integrasi monitoring dalam strategi manajemen risiko
10. Studi Kasus dan Best Practices
- Analisis kegagalan monitoring dan dampaknya
- Implementasi monitoring berbasis risiko di bank regional/global
- Lessons learned dan strategi mitigasi risiko berulang
- Rekomendasi implementasi monitoring efektif
Participants
- Compliance & APUPPT
- Audit Internal
- Risk Management
- Information Technology
- Corporate Secretary & Humas
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
