Konvergensi Audit, Risk Governance, dan Compliance di Industri Perbankan
Konvergensi Audit, Risk Governance, dan Compliance di Industri Perbankan
Description
Industri perbankan modern menghadapi lingkungan bisnis yang semakin kompleks, ditandai dengan meningkatnya eksposur risiko, dinamika regulasi yang ketat, serta tuntutan tata kelola yang semakin tinggi. Dalam kondisi ini, fungsi Audit Internal, Manajemen Risiko, dan Compliance tidak lagi dapat berjalan secara terpisah (silo-based), melainkan harus terintegrasi dalam suatu kerangka kerja yang sinergis dan saling memperkuat.
Konsep konvergensi Audit, Risk Governance, dan Compliance (ARC) menjadi semakin relevan sebagai pendekatan strategis dalam memastikan efektivitas pengelolaan risiko, kepatuhan terhadap regulasi, serta pencapaian tujuan organisasi secara berkelanjutan. Ketiga fungsi ini memiliki peran yang berbeda namun saling melengkapi: audit memberikan assurance independen, risk governance memastikan pengelolaan risiko yang terstruktur, dan compliance menjamin kepatuhan terhadap peraturan yang berlaku.
Namun dalam praktiknya, masih banyak organisasi perbankan yang menghadapi tantangan dalam menyelaraskan ketiga fungsi tersebut. Tumpang tindih peran, duplikasi pekerjaan, kurangnya koordinasi, serta perbedaan perspektif sering kali mengakibatkan inefisiensi dan menurunnya efektivitas pengawasan. Selain itu, kurangnya integrasi data dan sistem juga menjadi kendala dalam menghasilkan insight yang komprehensif bagi manajemen.
Objectives
- Memahami konsep dan pentingnya konvergensi Audit, Risk Governance, dan Compliance (ARC).
- Mengidentifikasi peran dan tanggung jawab masing-masing fungsi dalam organisasi perbankan.
- Meningkatkan kemampuan dalam membangun koordinasi dan sinergi antar fungsi.
- Mengurangi tumpang tindih dan meningkatkan efisiensi proses pengawasan.
- Mengembangkan pendekatan terintegrasi dalam pengelolaan risiko dan kepatuhan.
- Meningkatkan kemampuan dalam menghasilkan insight yang komprehensif bagi manajemen.
- Mendorong terciptanya tata kelola yang lebih efektif dan berkelanjutan.
Course outline
1. Overview Tata Kelola Perbankan Modern
- Kompleksitas risiko dan regulasi di industri perbankan
- Konsep Good Corporate Governance (GCG)
- Peran tiga lini pertahanan (Three Lines Model)
2. Peran dan Fungsi Audit, Risk Governance, dan Compliance
- Tanggung jawab masing-masing fungsi
- Perbedaan peran assurance vs advisory
- Area overlap dan potensi sinergi
3. Konsep Konvergensi ARC (Audit, Risk, Compliance)
- Definisi dan manfaat konvergensi
- Framework integrasi ARC
- Best practices di industri perbankan
4. Risk Governance & Enterprise Risk Management (ERM)
- Konsep ERM dalam perbankan
- Identifikasi, pengukuran, dan mitigasi risiko
- Peran risk governance dalam pengambilan keputusan
5. Compliance Management & Regulatory Alignment
- Manajemen kepatuhan dalam perbankan
- Monitoring perubahan regulasi
- Dampak ketidakpatuhan terhadap organisasi
6. Integrated Assurance Approach
- Konsep integrated assurance
- Penyelarasan audit plan, risk assessment, dan compliance monitoring
- Pengurangan duplikasi dan peningkatan efisiensi
7. Data Integration & Risk Insight
- Integrasi data antar fungsi ARC
- Penggunaan dashboard dan analytics
- Penyusunan laporan berbasis insight
8. Collaboration & Communication Across Functions
- Strategi membangun sinergi antar fungsi
- Teknik komunikasi lintas unit
- Mengelola konflik dan perbedaan perspektif
9. Case Study & Best Practice
- Studi kasus integrasi ARC di perbankan
- Analisis keberhasilan dan tantangan
- Diskusi kelompok dan pembelajaran praktis
10. Action Plan & Implementation
- Penyusunan roadmap konvergensi ARC
- Identifikasi quick wins dan prioritas
- Monitoring dan evaluasi implementasi
Participants
- Divisi Audit Internal
- Divisi Audit Eksternal
- Divisi Manajemen Risiko
- Divisi Enterprise Risk Management (ERM)
- Divisi Kepatuhan (Compliance)
- Divisi Governance, Risk & Compliance (GRC)
- Divisi Pengendalian Internal / Internal Control
- Divisi Legal / Hukum
- Divisi Corporate Secretary
- Divisi Perencanaan Strategis
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
