Case Management dalam Investigasi APU PPT
Case Management dalam Investigasi APU PPT
Description
Pelatihan ini dirancang untuk memberikan pemahaman menyeluruh mengenai pengelolaan kasus (case management) dalam proses investigasi Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme (APU PPT) di industri perbankan. Peserta akan mempelajari bagaimana sebuah alert atau indikasi transaksi mencurigakan dikelola menjadi sebuah case yang terstruktur, terdokumentasi, dan dapat ditelusuri secara end-to-end hingga tahap keputusan akhir.
Pelatihan ini menekankan pentingnya tata kelola case management yang efektif, termasuk pengelolaan workflow investigasi, pengendalian risiko, dokumentasi audit trail, serta koordinasi antar unit terkait. Pendekatan yang digunakan selaras dengan standar internasional Financial Action Task Force dan ekspektasi pengawasan dari regulator seperti Otoritas Jasa Keuangan, sehingga peserta mampu membangun sistem case management yang robust, transparan, dan siap audit.
Objectives
- Memahami konsep case management dalam investigasi APU PPT
- Mengelola alert menjadi case investigasi yang terstruktur
- Menguasai alur end-to-end case lifecycle
- Meningkatkan efektivitas prioritisasi dan triage case
- Mengoptimalkan workflow investigasi AML
- Menjamin kelengkapan dokumentasi dan audit trail case
- Menghubungkan case dengan data KYC dan transaksi nasabah
- Meningkatkan kualitas pengambilan keputusan investigasi
- Mengintegrasikan case management dengan pelaporan STR
- Meningkatkan governance dan kontrol dalam proses investigasi
Course outline
1. Konsep Dasar Case Management APU PPT
- Definisi case management dalam AML
- Peran case management dalam sistem kepatuhan
- Hubungan alert, case, dan investigation
- Siklus hidup sebuah case AML
2. Sumber dan Pembentukan Case
- Alert dari transaction monitoring system
- Hasil screening PEP dan sanction
- Laporan internal dan whistleblowing
- Case manual dari unit bisnis
3. Case Triage dan Prioritisasi
- Klasifikasi tingkat risiko case
- Penentuan urgency dan severity
- Risk scoring untuk prioritas investigasi
- SLA dalam penanganan case
4. Workflow Case Management
- Assignment case ke investigator
- Tahapan investigasi terstruktur
- Review dan quality assurance
- Eskalasi kasus berisiko tinggi
5. Pengumpulan dan Pengelolaan Data Case
- Integrasi data KYC, CDD, dan transaksi
- Data enrichment dari sumber internal dan eksternal
- Validasi dan verifikasi data
- Konsolidasi informasi case
6. Analisis Case Investigasi
- Identifikasi red flags transaksi
- Analisis pola transaksi mencurigakan
- Fund flow analysis
- Link analysis antar entitas
7. Dokumentasi dan Audit Trail
- Standarisasi dokumentasi case
- Pencatatan kronologi investigasi
- Evidence management
- Kesiapan audit dan regulator review
8. Kolaborasi dan Eskalasi Case
- Koordinasi dengan unit bisnis
- Eskalasi ke compliance officer
- Konsultasi dengan risk management
- Mekanisme approval berjenjang
9. Keputusan dan Penutupan Case
- Kriteria closure case
- Keputusan STR atau no further action
- Justifikasi keputusan investigasi
- Final review dan approval
10. Reporting dan Continuous Improvement
- Pelaporan case kepada manajemen
- Integrasi dengan sistem STR
- Analisis tren case management
- Perbaikan berkelanjutan sistem case management
Participants
- Compliance & APUPPT
- Risk Management
- Audit Internal
- Legal / Law
- Banking
- Information Technology
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
