Precision in Banking Law & Compliance
Precision in Banking Law & Compliance
Description
Dalam industri perbankan, ketepatan (precision) dalam memahami dan menerapkan aspek hukum serta kepatuhan bukan lagi sekadar nilai tambah, melainkan kebutuhan utama. Setiap keputusan bisnis, transaksi, maupun kebijakan operasional harus selaras dengan kerangka hukum dan regulasi yang berlaku. Sedikit saja ketidaktepatan dalam interpretasi aturan, penyusunan dokumen, atau pelaksanaan prosedur dapat memicu risiko hukum, sanksi administratif, hingga kerugian reputasi yang signifikan.
Seiring dengan meningkatnya kompleksitas produk dan layanan perbankan, serta dinamika regulasi yang terus berkembang, tuntutan terhadap fungsi legal dan compliance menjadi semakin tinggi. Tidak hanya dituntut untuk memastikan kepatuhan, fungsi ini juga harus mampu memberikan panduan yang presisi, cepat, dan solutif bagi unit bisnis. Oleh karena itu, diperlukan pemahaman yang mendalam dan keterampilan praktis untuk memastikan bahwa setiap aspek operasional bank berjalan sesuai dengan prinsip kehati-hatian (prudential banking) dan tata kelola yang baik (good corporate governance).
Objectives
- Meningkatkan ketelitian peserta dalam memahami dan menginterpretasikan regulasi perbankan.
- Memperkuat kemampuan analisis hukum dan kepatuhan dalam berbagai aktivitas perbankan.
- Membekali peserta dengan teknik penyusunan dan review dokumen hukum yang akurat dan komprehensif.
- Mengurangi potensi kesalahan (error) dalam implementasi kebijakan dan prosedur.
- Meningkatkan efektivitas fungsi compliance dalam melakukan pengawasan dan pengendalian.
- Mendorong penerapan standar best practices dalam manajemen risiko hukum dan kepatuhan.
- Meningkatkan kualitas pengambilan keputusan berbasis aspek hukum dan regulasi.
Course outline
1. Regulatory Framework & Precision Mindset
- Kerangka regulasi perbankan dan kepatuhan
- Pentingnya ketepatan dalam interpretasi regulasi
- Membangun mindset presisi dalam fungsi legal & compliance
2. Accurate Legal Interpretation
- Teknik membaca dan memahami regulasi secara mendalam
- Menghindari misinterpretasi aturan
- Pendekatan analisis berbasis risiko
3. Precision in Legal Drafting & Documentation
- Prinsip penyusunan dokumen hukum yang akurat
- Standar klausul dalam perjanjian perbankan
- Identifikasi celah dan potensi risiko dalam dokumen
4. Compliance Control & Monitoring
- Desain sistem kontrol kepatuhan yang efektif
- Monitoring dan pelaporan kepatuhan
- Early warning system untuk risiko hukum
5. Error Prevention & Risk Mitigation
- Sumber kesalahan umum dalam legal & compliance
- Teknik pencegahan kesalahan (error-proofing)
- Strategi mitigasi risiko hukum dan kepatuhan
6. Internal Alignment & Policy Consistency
- Penyelarasan kebijakan internal dengan regulasi
- Konsistensi implementasi di seluruh unit kerja
7. Audit, Review, and Continuous Improvement
- Peran audit internal dalam aspek hukum & compliance
- Teknik review berkala dokumen dan kebijakan
- Continuous improvement dalam sistem kepatuhan
8. Case Study & Practical Exercises
- Studi kasus kesalahan kepatuhan di perbankan
- Simulasi review dokumen dan analisis regulasi
- Diskusi kelompok dan solusi praktis
Participants
- Divisi Hukum (Legal)
- Divisi Kepatuhan (Compliance)
- Divisi Manajemen Risiko
- Divisi Audit Internal
- Divisi Corporate Secretary (Corsec)
- Divisi Pengawasan Internal / Internal Control
- Divisi Operasional
- Divisi Kredit
- Divisi Strategi & Perencanaan Perusahaan
- Seluruh Unit Kerja / Lintas Divisi
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
