Gap Analysis Kepatuhan APU PPT
Gap Analysis Kepatuhan APU PPT
Description
Pelatihan ini dirancang untuk memberikan pemahaman mendalam tentang metode dan praktik melakukan gap analysis terhadap kepatuhan Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme (APU PPT) di perbankan. Peserta akan mempelajari kerangka evaluasi kepatuhan, identifikasi kekurangan, dan perbandingan antara praktik internal bank dengan regulasi nasional maupun standar internasional. Fokus pelatihan adalah membantu bank mengetahui celah kepatuhan, menilai risiko yang muncul, dan menyusun strategi mitigasi yang efektif.
Selain itu, peserta akan dibekali keterampilan praktis untuk melakukan audit internal, menganalisis risiko perilaku non-compliant, menyusun rekomendasi perbaikan, serta memprioritaskan tindakan korektif. Materi disusun secara runtut sehingga peserta dapat melakukan gap analysis secara sistematis, mengintegrasikan hasil evaluasi ke dalam manajemen risiko, dan memastikan bank tetap patuh terhadap peraturan regulator serta standar FATF.
Objectives
- Memahami konsep gap analysis dalam konteks APU PPT perbankan.
- Mengidentifikasi standar regulasi nasional dan internasional terkait APU PPT.
- Menilai tingkat kepatuhan bank terhadap regulasi dan pedoman FATF.
- Mengidentifikasi celah dan risiko dalam praktik APU PPT bank.
- Mengembangkan metodologi audit dan evaluasi kepatuhan internal.
- Menyusun rekomendasi perbaikan dan prioritas tindakan mitigasi.
- Mengintegrasikan hasil gap analysis ke dalam manajemen risiko bank.
- Memahami teknik monitoring dan follow-up untuk tindak lanjut kepatuhan.
- Menyiapkan bank menghadapi audit regulator dan evaluasi eksternal
Course outline
1. Konsep Gap Analysis APU PPT
- Definisi dan tujuan gap analysis
- Peran gap analysis dalam compliance risk management
- Keterkaitan dengan audit internal dan monitoring regulator
- Pendekatan berbasis risiko (risk-based approach)
2. Regulasi dan Standar Internasional
- FATF 40 Recommendations dan interpretasinya
- UN Resolutions terkait pendanaan terorisme
- Pedoman Bank Sentral dan OJK/Regulator lokal
- Sanksi dan konsekuensi ketidakpatuhan
3. Kerangka Evaluasi Kepatuhan Bank
- Policy & procedure review
- Customer Due Diligence (CDD) dan Enhanced Due Diligence (EDD)
- Transaction monitoring dan Suspicious Transaction Report (STR)
- Pelaporan regulator dan record keeping
4. Identifikasi Celah dan Risiko
- Analisis perbedaan praktik internal vs regulasi
- Red flags dan indikasi kelemahan kontrol
- Risiko operasional, reputasi, dan hukum
- Risk scoring dan prioritas mitigasi
5. Metodologi Audit Internal
- Audit plan dan scope
- Checklist dan standard operating procedures
- Sampling transaksi dan review dokumentasi
- Dokumentasi hasil audit dan rekomendasi
6. Penyusunan Rekomendasi Perbaikan
- Identifikasi tindakan korektif prioritas tinggi
- Penyusunan kebijakan dan SOP baru
- Integrasi perbaikan ke workflow harian
- Komunikasi rekomendasi ke manajemen dan board
7. Integrasi Gap Analysis ke Manajemen Risiko
- Risk-based approach dalam mitigasi celah kepatuhan
- Dashboard risiko dan reporting
- Evaluasi efektivitas kontrol setelah perbaikan
- Continuous improvement cycle
8. Monitoring dan Follow-up
- Monitoring implementasi rekomendasi
- Internal control review berkala
- Feedback loop dan corrective action tracking
- Pelaporan hasil follow-up ke manajemen
9. Audit Regulator dan Evaluasi Eksternal
- Persiapan menghadapi inspeksi dan audit regulator
- Dokumentasi lengkap dan bukti kepatuhan
- Benchmarking dengan praktik terbaik industri
- Lessons learned dan update kebijakan
Participants
- Compliance & APUPPT
- Risk Management
- Audit Internal
- Perencanaan & Pengembangan
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
