Sanctions Compliance & Screening: Pengelolaan Risiko Sanksi Internasional dalam Transaksi Perbankan Global
Sanctions Compliance & Screening: Pengelolaan Risiko Sanksi Internasional dalam Transaksi Perbankan Global
Description
Dalam era globalisasi dan meningkatnya pengawasan terhadap transaksi keuangan lintas negara, kepatuhan terhadap sanksi internasional (sanctions compliance) menjadi krusial bagi industri perbankan dan lembaga keuangan. Kegagalan dalam mengidentifikasi dan memitigasi risiko sanksi dapat berakibat pada denda besar, pembatasan operasional, hingga kerusakan reputasi yang signifikan.
Pelatihan ini dirancang untuk memberikan pemahaman komprehensif mengenai pengelolaan risiko sanksi internasional, termasuk proses screening, pemantauan transaksi, serta implementasi sistem kepatuhan yang efektif dalam mendukung aktivitas perbankan global.
Objectives
Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan mampu:
- Memahami konsep dan pentingnya sanctions compliance
- Mengidentifikasi jenis-jenis sanksi internasional dan implikasinya
- Melakukan proses screening terhadap nasabah dan transaksi
- Mengelola risiko sanksi dalam aktivitas perbankan global
- Membangun sistem dan prosedur kepatuhan yang efektif
- Menghindari pelanggaran dan sanksi dari regulator internasional
Course outline
- 1. Konsep Sanctions Compliance
- Definisi dan ruang lingkup sanksi internasional
- Jenis sanksi (economic, financial, trade sanctions)
- Dampak terhadap industri perbankan
2. Regulasi & Otoritas Global
- Peran lembaga internasional (OFAC, UN, EU sanctions)
- Regulasi nasional terkait sanksi
- Kewajiban kepatuhan bagi bank
3. Risk-Based Approach dalam Sanctions Compliance
- Identifikasi risiko sanksi
- Penilaian risiko berdasarkan negara, nasabah, dan transaksi
- Klasifikasi risiko tinggi vs rendah
4. Sanctions Screening Process
- Customer screening (KYC & onboarding)
- Name screening & filtering
- Transaction screening (real-time & post-transaction)
- Watchlist management
5. Sistem & Teknologi Screening
- Tools screening dan filtering system
- False positive vs true match
- Integrasi dengan core banking system
6. Investigasi & Escalation
- Proses investigasi hasil screening
- Handling potential match
- Escalation dan decision making
7. Monitoring & Reporting
- Ongoing monitoring transaksi
- Suspicious activity reporting
- Dokumentasi dan audit trail
8. Governance & Internal Control
- Kebijakan dan prosedur sanctions compliance
- Peran compliance officer
- Three Lines of Defense
9. Studi Kasus & Best Practice
- Kasus pelanggaran sanksi internasional
- Analisa dampak dan sanksi
- Best practice implementasi di bank global
Participants
- Compliance
- AML/CFT (APU-PPT)
- Risk Management
- Legal
- Treasury & Investment
- International Banking
- Trade Finance
- Operations
- Internal Audit
- Corporate Banking
- General Management
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
