Strategi Penguatan Compliance Risk Management untuk Meningkatkan Efektivitas Fungsi Kepatuhan di Era Transformasi Digital Perbankan
Strategi Penguatan Compliance Risk Management untuk Meningkatkan Efektivitas Fungsi Kepatuhan di Era Transformasi Digital Perbankan
Description
Seiring dengan percepatan transformasi digital di industri perbankan, kompleksitas risiko kepatuhan (compliance risk) semakin meningkat akibat perubahan regulasi yang dinamis, digitalisasi proses bisnis, penggunaan teknologi baru, serta meningkatnya ekspektasi regulator terhadap penerapan tata kelola yang efektif. Fungsi kepatuhan tidak lagi hanya berperan sebagai pengawas kepatuhan terhadap regulasi, tetapi juga sebagai mitra strategis bisnis yang mampu mengidentifikasi, mengukur, memantau, dan mengendalikan risiko kepatuhan secara proaktif.
Pelatihan ini dirancang untuk memberikan pemahaman komprehensif mengenai penerapan Compliance Risk Management yang terintegrasi dengan digital compliance, regulatory change management, compliance monitoring, dan pemanfaatan teknologi dalam mendukung efektivitas fungsi kepatuhan. Peserta akan memperoleh strategi praktis untuk membangun budaya kepatuhan (compliance culture) yang kuat sekaligus meningkatkan ketahanan organisasi dalam menghadapi perubahan regulasi dan risiko operasional di era digital.
Objectives
Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan mampu:
- Memahami konsep dan kerangka kerja Compliance Risk Management sesuai praktik terbaik industri perbankan.
- Mengidentifikasi dan memetakan risiko kepatuhan yang muncul akibat transformasi digital dan perubahan regulasi.
- Mengimplementasikan proses monitoring, assessment, dan pelaporan risiko kepatuhan secara efektif.
- Mengoptimalkan pemanfaatan teknologi digital dalam pengelolaan kepatuhan dan Regulatory Change Management.
- Membangun budaya kepatuhan yang mendukung Good Corporate Governance (GCG) dan keberlanjutan bisnis perbankan
Course outline
1. Fundamental Compliance Risk Management
- Peran strategis fungsi kepatuhan dalam transformasi digital perbankan.
- Framework Compliance Risk Management dan Three Lines Model.
- Hubungan Compliance Risk, Operational Risk, dan Enterprise Risk Management (ERM).
2. Identifikasi dan Assessment Risiko Kepatuhan
- Teknik identifikasi compliance risk pada proses bisnis perbankan.
- Compliance Risk Assessment (CRA) berbasis risk-based approach.
- Penyusunan Risk Register dan Compliance Risk Profile.
3. Regulatory Change Management
- Strategi monitoring perubahan regulasi secara efektif.
- Dampak perubahan regulasi terhadap proses bisnis dan kebijakan internal.
- Penyusunan action plan implementasi regulasi baru.
4. Digital Compliance dan Compliance Monitoring
- Pemanfaatan digital tools untuk compliance monitoring.
- Continuous Compliance Monitoring dan Compliance Dashboard.
- Early Warning Compliance System (EWCS).
5. Penguatan Internal Control dan Compliance Testing
- Teknik compliance review dan compliance testing.
- Monitoring tindak lanjut hasil audit dan pemeriksaan regulator.
- Pengendalian risiko kepatuhan berbasis Key Risk Indicator (KRI).
6. Compliance Culture dan Governance
- Strategi membangun budaya kepatuhan di seluruh lini organisasi.
- Peran pimpinan dalam memperkuat compliance culture.
- Integrasi kepatuhan dengan Good Corporate Governance (GCG).
7. Pemanfaatan Artificial Intelligence dalam Fungsi Kepatuhan
- AI untuk regulatory monitoring dan regulatory analytics.
- Otomatisasi compliance reporting dan dokumentasi.
- Penerapan Responsible AI dalam aktivitas kepatuhan.
8. Best Practice dan Action Plan Implementasi
- Studi kasus implementasi Compliance Risk Management di industri perbankan.
- Penyusunan roadmap peningkatan efektivitas fungsi kepatuhan.
- Penyusunan rencana tindak lanjut (Action Plan) di masing-masing unit kerja.
Participants
- Compliance Risk Management
- Compliance
- Enterprise Compliance Management
- Digital Compliance
- Regulatory Compliance
- Governance, Risk & Compliance (GRC)
- Regulatory Change Management
- Regulatory Monitoring
- Regulatory Intelligence
- Regulatory Impact Assessment
- Enterprise Risk Management
- Manajemen Risiko
- Operational Risk Management
- Corporate Governance
- Good Corporate Governance (GCG)
- Compliance Culture
- Ethics & Integrity
- Business Ethics
- Code of Conduct
- Internal Control
- Internal Audit
- Digital Transformation
- Information Technology
- IT Governance
- Data Governance
- Data Analytics
- Business Intelligence
- Artificial Intelligence (AI)
- Policy Management
- Enterprise Governance
- Anti Money Laundering (AML)
- Counter Terrorist Financing (CTF)
- APU PPT
- Fraud Risk Management
- Anti-Fraud Management
- Early Warning Compliance System
- Whistleblowing System
- Direksi
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
