Integrated Compliance Framework: Sinergi Kepatuhan, Risiko, dan Tata Kelola Perbankan
Integrated Compliance Framework: Sinergi Kepatuhan, Risiko, dan Tata Kelola Perbankan
Description
Dalam industri perbankan yang semakin kompleks dan dinamis, fungsi kepatuhan tidak lagi dapat berjalan secara terpisah dari manajemen risiko dan tata kelola perusahaan. Meningkatnya tuntutan regulator, perkembangan teknologi digital, kompleksitas produk dan layanan, serta ekspektasi pemangku kepentingan mengharuskan bank membangun kerangka kerja yang terintegrasi antara kepatuhan, risiko, dan tata kelola (Governance, Risk, and Compliance/GRC).
Integrated Compliance Framework menjadi pendekatan strategis untuk memastikan bahwa seluruh aktivitas bank berjalan sesuai regulasi, berada dalam tingkat risiko yang dapat diterima, serta didukung oleh tata kelola yang efektif. Melalui sinergi yang kuat antara fungsi kepatuhan, manajemen risiko, audit internal, dan unit bisnis, bank dapat meningkatkan efektivitas pengendalian, memperkuat budaya kepatuhan, serta mendukung pencapaian tujuan bisnis secara berkelanjutan
Objectives
Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan mampu:
- Memahami konsep dan prinsip Integrated Compliance Framework dalam industri perbankan.
- Memahami hubungan dan sinergi antara fungsi kepatuhan, manajemen risiko, dan tata kelola perusahaan.
- Mengidentifikasi risiko kepatuhan yang berpotensi mempengaruhi operasional dan reputasi bank.
- Membangun kerangka kerja pengendalian yang terintegrasi untuk meningkatkan efektivitas kepatuhan.
- Mengoptimalkan koordinasi antar fungsi dalam pengelolaan risiko dan kepatuhan.
- Meningkatkan budaya kepatuhan dan tata kelola yang berkelanjutan di seluruh organisasi.
Course outline
1. Konsep Integrated Compliance Framework dalam Perbankan
- Perkembangan fungsi kepatuhan di industri perbankan
- Konsep Governance, Risk, and Compliance (GRC)
- Manfaat pendekatan terintegrasi dalam pengelolaan kepatuhan
- Tantangan implementasi Integrated Compliance Framework
2. Regulasi dan Tata Kelola Kepatuhan Perbankan
- Kerangka regulasi perbankan dan pengawasan regulator
- Peran Direksi dan Dewan Komisaris dalam kepatuhan
- Struktur dan fungsi kepatuhan dalam organisasi bank
- Penerapan Good Corporate Governance (GCG)
3. Integrasi Kepatuhan dan Manajemen Risiko
- Hubungan compliance risk dengan enterprise risk management
- Identifikasi dan pengukuran risiko kepatuhan
- Risk appetite dan compliance appetite
- Pendekatan risk-based compliance
4. Three Lines Model dalam Pengelolaan Kepatuhan
- Peran unit bisnis sebagai lini pertama
- Peran fungsi risiko dan kepatuhan sebagai lini kedua
- Peran audit internal sebagai lini ketiga
- Sinergi antar lini pertahanan
5. Compliance Risk Assessment dan Monitoring
- Metodologi penilaian risiko kepatuhan
- Penyusunan compliance risk register
- Compliance monitoring program
- Early warning indicators dan pelaporan kepatuhan
6. Penguatan Sistem Pengendalian Internal
- Integrasi kontrol kepatuhan dan risiko
- Desain kontrol yang efektif
- Pengujian dan evaluasi efektivitas kontrol
- Tindak lanjut temuan audit dan regulator
7. Membangun Budaya Kepatuhan dan Integritas
- Compliance culture sebagai fondasi organisasi
- Peran pimpinan dalam membangun budaya kepatuhan
- Program awareness dan edukasi kepatuhan
- Whistleblowing system dan etika bisnis
8. Digital Compliance dan Teknologi GRC
- Pemanfaatan teknologi dalam fungsi kepatuhan
- Compliance dashboard dan monitoring digital
- Integrasi data risiko dan kepatuhan
- Tantangan kepatuhan dalam digital banking
9. Best Practice Integrated Compliance Framework
- Benchmark penerapan GRC di industri perbankan
- Studi kasus kegagalan kepatuhan dan tata kelola
- Lessons learned dan strategi perbaikan
- Penyusunan roadmap penguatan compliance framework
Participants
- Integrated Compliance Framework
- Compliance
- Enterprise Compliance Management
- Governance, Risk & Compliance (GRC)
- Compliance Risk Management
- Regulatory Compliance
- Enterprise Risk Management
- Manajemen Risiko
- Operational Risk Management
- Corporate Governance
- Good Corporate Governance (GCG)
- Enterprise Governance
- Risk Governance
- Compliance Culture
- Ethics & Integrity
- Business Ethics
- Code of Conduct
- Internal Control
- Internal Audit
- Regulatory Change Management
- Policy Management
- Anti Money Laundering (AML)
- Counter Terrorist Financing (CTF)
- APU PPT
- Fraud Risk Management
- Anti-Fraud Management
- Whistleblowing System
- Information Security
- Cyber Security
- Data Governance
- Digital Compliance
- Digital Transformation
- Strategic Leadership
- Corporate Secretary
- Direksi
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
