Future-Proof Compliance Risk-Based Oversight dan Monitoring Bank
Future-Proof Compliance Risk-Based Oversight dan Monitoring Bank
Description
Pelatihan ini dirancang untuk memperkuat kemampuan profesional perbankan dalam mengelola kepatuhan secara proaktif melalui pendekatan risk-based oversight dan monitoring. Dalam era regulasi yang semakin kompleks dan dinamis, bank harus mampu menerapkan strategi compliance yang tidak hanya memenuhi persyaratan hukum, tetapi juga mampu mendeteksi, memitigasi, dan memonitor risiko secara berkesinambungan. Pendekatan risk-based compliance memungkinkan bank untuk fokus pada area berisiko tinggi, mengoptimalkan sumber daya, dan memastikan kepatuhan yang efektif terhadap regulasi nasional maupun internasional.
Peserta pelatihan akan mempelajari kerangka kerja pengawasan berbasis risiko, teknik identifikasi dan evaluasi risiko kepatuhan, pemanfaatan data dan teknologi untuk monitoring, serta pengembangan strategi mitigasi yang adaptif. Materi mencakup implementasi kontrol internal, continuous monitoring, audit berbasis risiko, serta integrasi compliance ke dalam proses bisnis. Dengan pendekatan yang sistematis dan berbasis praktik terbaik industri, peserta akan mampu merancang sistem kepatuhan future-proof yang efektif, efisien, dan berorientasi pada pengelolaan risiko bank secara holistik
Objectives
- Memahami konsep risk-based compliance dan pengawasan modern di perbankan
- Mampu mengidentifikasi dan menilai risiko kepatuhan secara komprehensif
- Mampu menerapkan risk-based oversight pada proses operasional dan bisnis
- Mampu merancang sistem monitoring kepatuhan berbasis risiko
- Mampu memanfaatkan teknologi dan data analytics untuk compliance monitoring
- Mampu mengintegrasikan pengawasan kepatuhan ke dalam manajemen risiko bank
- Meningkatkan efektivitas mitigasi risiko dan kepatuhan yang berkelanjutan
Course outline
1. Konsep Risk-Based Compliance
- Definisi dan prinsip risk-based compliance
- Peran compliance dalam mitigasi risiko strategis bank
- Perbedaan pendekatan tradisional vs risk-based
- Hubungan compliance, governance, dan enterprise risk management
- Regulasi nasional dan internasional terkait compliance risk
2. Identifikasi dan Penilaian Risiko Kepatuhan
- Identifikasi risiko hukum, regulasi, dan operasional
- Evaluasi exposure dan potensi dampak pada bank
- Prioritisasi risiko berbasis materialitas dan likelihood
- Penentuan key compliance risk indicators (KRI)
- Analisis gap compliance terhadap standar regulasi
3. Risk-Based Oversight Framework
- Penyusunan risk-based oversight plan
- Alignment oversight dengan risk appetite bank
- Penentuan area dan proses pengawasan berisiko tinggi
- Integrasi oversight ke proses bisnis dan produk
- Penetapan frekuensi, scope, dan metode pengawasan
4. Monitoring dan Kontrol Internal
- Continuous monitoring berbasis risiko
- Penggunaan dashboard dan KPI compliance
- Automasi monitoring proses kritikal
- Integrasi kontrol internal dan preventive measures
- Evaluasi efektivitas kontrol dan mitigasi
5. Pemanfaatan Data dan Teknologi
- Data analytics untuk monitoring kepatuhan
- Pemodelan risiko dan prediksi potensi pelanggaran
- Dashboard real-time dan reporting berbasis risiko
- Pemanfaatan RPA, AI, dan workflow automation untuk compliance
- Continuous improvement berbasis insight data
6. Audit Berbasis Risiko dan Peninjauan Regulasi
- Teknik audit internal berbasis risiko
- Prioritas fokus audit pada area high-risk
- Evaluasi efektivitas kontrol dan mitigasi risiko
- Penyesuaian audit plan terhadap perubahan regulasi
- Integrasi hasil audit ke manajemen risiko dan strategi mitigasi
7. Integrasi Compliance ke Proses Bisnis
- Embedding compliance ke workflow dan SOP bank
- Penguatan culture of compliance di seluruh unit bisnis
- Training dan awareness program berbasis risiko
- Penyesuaian produk dan layanan dengan regulatory requirements
- Monitoring adherence terhadap proses compliance
8. Reporting dan Escalation
- Penyusunan laporan compliance berbasis risiko
- Escalation process untuk isu kritikal dan pelanggaran
- Penyampaian informasi ke manajemen dan board
- Alignment reporting dengan regulator dan stakeholder
- Evaluasi efektivitas reporting untuk mitigasi risiko
9. Strategi Mitigasi Risiko Kepatuhan
- Preventive measures dan kontrol proaktif
- Corrective actions untuk isu compliance
- Penentuan prioritas mitigasi berbasis risiko material
- Integrasi mitigasi ke strategic decision making
- Monitoring continuous improvement dan review periodik
10. Studi Kasus dan Simulasi Risk-Based Compliance
- Analisis kasus pelanggaran compliance dan mitigasi
- Simulasi risk-based oversight pada proses kritikal
- Monitoring dan deteksi risiko menggunakan dashboard
- Evaluasi efektivitas mitigasi dan kontrol internal
- Penyusunan roadmap implementasi risk-based compliance bank
Participants
- Compliance & APUPPT
- Risk Management
- Audit Internal
- Banking
- Leadership Program
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir Gendhis Consultant
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
