Integrated Compliance Framework: Sinergi Kepatuhan, Risiko, dan Tata Kelola Perbankan
Integrated Compliance Framework: Sinergi Kepatuhan, Risiko, dan Tata Kelola Perbankan
Description
Perbankan global semakin dituntut untuk mengintegrasikan aspek keberlanjutan (Environmental, Social, Governance/ESG) ke dalam seluruh aktivitas bisnis, termasuk fungsi compliance. Risiko keberlanjutan—seperti perubahan iklim, isu sosial, dan tata kelola—tidak hanya berdampak pada reputasi, tetapi juga pada risiko kredit, operasional, dan kepatuhan.
Regulator dan standar global, seperti Financial Action Task Force (dalam konteks risk-based approach) serta inisiatif keberlanjutan internasional, mendorong bank untuk:
- Mengintegrasikan ESG dalam manajemen risiko
- Memastikan kepatuhan terhadap regulasi green finance
- Meningkatkan transparansi dan pelaporan keberlanjutan
Pelatihan ini membantu bank mengintegrasikan sustainability risk ke dalam framework compliance secara terstruktur dan aplikatif.
Objectives
Pelatihan ini bertujuan untuk:
- Memahami konsep sustainability risk dan ESG dalam perbankan
- Mengidentifikasi risiko ESG dalam aktivitas bisnis bank
- Mengintegrasikan sustainability risk ke dalam compliance framework
- Memastikan kepatuhan terhadap regulasi dan standar keberlanjutan
- Meningkatkan kemampuan pelaporan dan disclosure ESG
- Mendukung strategi bisnis berkelanjutan bank
Course outline
A. Fundamental Sustainability & ESG di Perbankan
- Konsep ESG (Environmental, Social, Governance)
- Peran bank dalam sustainable finance
- Tren global sustainability
B. Regulatory & Global Standards
- Prinsip dari United Nations (UN Principles for Responsible Banking)
- Framework dari Task Force on Climate-related Financial Disclosures
- Regulasi lokal terkait keuangan berkelanjutan (OJK)
C. Identifikasi Sustainability Risk
- Environmental risk (climate change, carbon exposure)
- Social risk (ketenagakerjaan, dampak sosial)
- Governance risk (fraud, ethics, transparency)
D. Integrasi ke Compliance Framework
- Embedding ESG dalam kebijakan compliance
- ESG risk assessment dalam proses KYC & due diligence
- Integrasi dengan AML & risk management
E. Risk-Based Approach & ESG
- Penilaian risiko berbasis ESG
- High-risk sector (energi, tambang, dll.)
- Enhanced Due Diligence berbasis sustainability
F. Monitoring & Reporting
- ESG metrics & KPI
- Sustainability reporting
- Disclosure kepada regulator dan stakeholder
G. Governance & Internal Control
- Peran compliance dalam ESG governance
- Three Lines of Defense
- Audit ESG
H. Data & Technology
- Data ESG dan tantangannya
- Digital tools untuk monitoring ESG
- Integrasi sistem
I. Reputational Risk & Stakeholder Pressure
- Risiko reputasi terkait ESG
- Tekanan dari investor & publik
- Strategi komunikasi keberlanjutan
J. Implementation Roadmap
- Gap analysis ESG compliance
- Penyusunan kebijakan & SOP
- Roadmap implementasi bertahap
K. Studi Kasus & Best Practice
- Implementasi ESG di bank global
- Analisis keberhasilan dan tantangan
L. Workshop / Simulasi
- Identifikasi risiko ESG pada portofolio kredit
- Penyusunan ESG compliance framework
- Simulasi pelaporan sustainability
Participants
- Compliance
- Integrated Compliance Framework
- Governance, Risk & Compliance (GRC)
- Regulatory Compliance
- Compliance Risk Management
- Enterprise Risk Management
- Risk Management
- Operational Risk Management
- Strategic Risk Management
- IT Risk Management
- Compliance Monitoring
- Compliance Testing
- Compliance Review
- Compliance Culture
- Risk Culture
- Corporate Governance
- Good Corporate Governance (GCG)
- Integrated Governance
- Three Lines Model
- Internal Control
- Internal Audit
- Legal
- Corporate Secretary
- Regulatory Affairs
- Policy Management
- Regulatory Reporting
- Anti Fraud
- Fraud Risk Management
- Financial Crime Compliance
- Anti Money Laundering (AML)
- APUPPT
- Consumer Protection
- Reputational Risk Management
- Data Protection
- Data Privacy
- Information Security
- Cyber Security
- Information Technology
- IT Governance
- Business Continuity Management
- ESG
- Sustainability
- Strategic Planning
- Change Management
- Human Resource Management
- Organizational Development
- Data Analytics
- Business Intelligence
- Digital Transformation
- Third Party Risk Management
- Vendor Risk Management
- Enterprise Performance Management
- Direksi
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
