SKAI dan Compliance Monitoring
SKAI dan Compliance Monitoring
Description
Pelatihan ini dirancang untuk meningkatkan kompetensi auditor internal, tim kepatuhan, dan manajemen risiko dalam memahami serta mengimplementasikan fungsi SKAI (Satuan Kerja Audit Internal) yang efektif serta sistem compliance monitoring di lingkungan perbankan. Dalam industri perbankan yang sangat diatur dan berisiko tinggi, peran SKAI menjadi krusial dalam memastikan seluruh aktivitas operasional bank berjalan sesuai dengan kebijakan internal, prinsip tata kelola yang baik, serta ketentuan regulator.
Melalui pelatihan ini, peserta akan mempelajari kerangka kerja audit internal perbankan, metodologi monitoring kepatuhan, teknik identifikasi risiko kepatuhan, hingga pelaporan temuan audit yang efektif. Materi juga mencakup integrasi fungsi audit, manajemen risiko, dan kepatuhan untuk menciptakan sistem pengawasan internal yang kuat, transparan, dan mampu mendeteksi serta mencegah potensi pelanggaran secara dini.
Objectives
- Memahami peran dan fungsi SKAI dalam sistem pengendalian internal bank
- Meningkatkan kemampuan melakukan compliance monitoring secara sistematis
- Mengidentifikasi risiko kepatuhan terhadap regulasi perbankan
- Mengembangkan teknik audit internal berbasis risiko
- Mengintegrasikan fungsi audit, risk management, dan compliance dalam pengawasan bank
- Meningkatkan kualitas pelaporan temuan audit dan rekomendasi perbaikan
- Memastikan kepatuhan bank terhadap regulasi dan standar tata kelola
Course outline
1. Konsep Dasar SKAI dalam Perbankan
- Definisi dan tujuan pembentukan Satuan Kerja Audit Internal
- Peran SKAI dalam sistem pengendalian internal bank
- Prinsip independensi dan objektivitas auditor internal
- Hubungan SKAI dengan manajemen, dewan komisaris, dan komite audit
- Regulasi perbankan terkait fungsi audit internal
2. Kerangka Kerja Compliance Monitoring
- Definisi dan ruang lingkup compliance monitoring
- Tujuan pengawasan kepatuhan dalam operasional bank
- Hubungan compliance monitoring dengan manajemen risiko
- Peran unit kepatuhan dalam memastikan kepatuhan terhadap regulasi
- Integrasi compliance monitoring dengan sistem pengendalian internal
3. Regulasi dan Standar Kepatuhan Perbankan
- Ketentuan regulator terkait kepatuhan bank
- Prinsip tata kelola perusahaan yang baik (Good Corporate Governance)
- Standar audit internal dan praktik terbaik industri perbankan
- Kewajiban pelaporan kepatuhan kepada regulator
- Sanksi dan konsekuensi pelanggaran regulasi perbankan
4. Metodologi Audit Internal Berbasis Risiko
- Konsep Risk Based Internal Audit (RBIA)
- Identifikasi dan pemetaan risiko operasional bank
- Penentuan prioritas audit berdasarkan tingkat risiko
- Teknik pengujian kepatuhan dan kontrol internal
- Penyusunan program audit berbasis risiko
5. Proses Audit dan Monitoring Kepatuhan
- Perencanaan audit dan penyusunan audit plan
- Teknik pengumpulan data dan bukti audit
- Pengujian kontrol internal dan prosedur operasional
- Analisis temuan audit dan identifikasi penyimpangan
- Monitoring implementasi rekomendasi audit
6. Analisis Risiko Kepatuhan dan Fraud Prevention
- Identifikasi potensi pelanggaran regulasi
- Analisis akar penyebab ketidakpatuhan
- Hubungan antara kepatuhan dan pencegahan fraud
- Teknik deteksi dini pelanggaran kebijakan internal
- Integrasi compliance monitoring dengan sistem anti fraud
7. Pelaporan Temuan Audit dan Rekomendasi
- Penyusunan laporan audit yang jelas dan objektif
- Penyampaian temuan dan rekomendasi kepada manajemen
- Penetapan action plan perbaikan atas temuan audit
- Teknik komunikasi temuan audit secara profesional
- Monitoring tindak lanjut rekomendasi audit
8. Implementasi dan Continuous Improvement Sistem Kepatuhan
- Pengembangan budaya kepatuhan di organisasi
- Penguatan koordinasi antara SKAI, risk management, dan compliance
- Penggunaan teknologi untuk monitoring kepatuhan
- Evaluasi efektivitas sistem pengendalian internal
- Strategi peningkatan berkelanjutan dalam fungsi audit dan kepatuhan
Participants
- Audit Internal
- Compliance & APUPPT
- Risk Management
- Banking
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir Gendhis Consultant
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
