Penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) Berbasis ISO 37001 di Sektor Perbankan
Penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) Berbasis ISO 37001 di Sektor Perbankan
Description
Integritas dan tata kelola yang baik merupakan fondasi utama dalam menjaga kepercayaan masyarakat terhadap industri perbankan. Seiring meningkatnya tuntutan regulator, pemegang saham, dan pemangku kepentingan terhadap praktik bisnis yang transparan dan akuntabel, bank perlu memiliki sistem yang efektif untuk mencegah, mendeteksi, dan menangani risiko penyuapan. Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) berbasis ISO 37001 memberikan kerangka kerja internasional yang membantu organisasi membangun budaya antisuap melalui kebijakan, pengendalian internal, manajemen risiko, uji kelayakan (due diligence), pelaporan, serta pemantauan yang berkesinambungan. Pelatihan ini membahas implementasi ISO 37001 di sektor perbankan, mulai dari penyusunan kebijakan hingga evaluasi efektivitas penerapan SMAP.
Objectives
Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan mampu:
- Memahami prinsip dan persyaratan Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) berbasis ISO 37001.
- Mengidentifikasi risiko penyuapan pada berbagai aktivitas operasional dan bisnis perbankan.
- Menyusun kebijakan, prosedur, dan pengendalian internal yang mendukung implementasi SMAP.
- Menerapkan pendekatan berbasis risiko dalam pengelolaan potensi penyuapan.
- Melaksanakan due diligence terhadap pihak ketiga, mitra kerja, dan vendor.
- Membangun budaya integritas dan kepatuhan di seluruh organisasi.
- Melakukan monitoring, audit internal, dan evaluasi efektivitas penerapan SMAP.
Course outline
1. Konsep Dasar Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP)
- Pengertian dan tujuan SMAP.
- Prinsip-prinsip ISO 37001.
- Manfaat penerapan SMAP bagi sektor perbankan.
- Hubungan SMAP dengan Good Corporate Governance (GCG).
- Peran SMAP dalam meningkatkan kepercayaan pemangku kepentingan.
2. Persyaratan ISO 37001
- Struktur dan klausul ISO 37001.
- Konteks organisasi.
- Kepemimpinan dan komitmen manajemen.
- Perencanaan sistem manajemen anti penyuapan.
- Dukungan dan sumber daya implementasi.
3. Identifikasi dan Penilaian Risiko Penyuapan
- Metodologi bribery risk assessment.
- Identifikasi area rawan penyuapan.
- Penilaian tingkat risiko.
- Penyusunan peta risiko penyuapan.
- Strategi mitigasi risiko.
4. Penyusunan Kebijakan dan Pengendalian Anti Penyuapan
- Kebijakan anti penyuapan.
- Kode etik dan kode perilaku.
- Pengendalian hadiah, jamuan, dan gratifikasi.
- Pengelolaan konflik kepentingan.
- Pengendalian donasi, sponsorship, dan kontribusi lainnya.
5. Due Diligence terhadap Pihak Ketiga
- Due diligence vendor dan penyedia jasa.
- Due diligence mitra bisnis.
- Evaluasi agen dan konsultan.
- Pengelolaan risiko pihak ketiga.
- Dokumentasi dan pelaporan hasil due diligence.
6. Implementasi SMAP dalam Operasional Perbankan
- Integrasi SMAP ke dalam proses bisnis.
- Peran unit kepatuhan, SDM, pengadaan, dan bisnis.
- Pengendalian pada proses pengadaan barang dan jasa.
- Pengendalian pada proses pemberian kredit dan kerja sama bisnis.
- Dokumentasi implementasi SMAP.
7. Pelaporan, Investigasi, dan Penanganan Dugaan Penyuapan
- Mekanisme pelaporan (whistleblowing system).
- Penanganan laporan dugaan penyuapan.
- Teknik investigasi internal.
- Tindakan korektif dan disipliner.
- Perlindungan pelapor.
8. Monitoring, Audit Internal, dan Tinjauan Manajemen
- Monitoring kepatuhan terhadap SMAP.
- Audit internal berbasis ISO 37001.
- Evaluasi efektivitas pengendalian.
- Tinjauan manajemen.
- Continuous improvement dalam SMAP.
9. Studi Kasus Implementasi SMAP
- Analisis kasus penyuapan di sektor jasa keuangan.
- Evaluasi kelemahan sistem pengendalian.
- Pembelajaran dari implementasi ISO 37001.
- Best practices dalam membangun budaya antisuap.
- Penyusunan strategi pencegahan berdasarkan studi kasus.
10. Workshop Implementasi ISO 37001
- Penyusunan kebijakan anti penyuapan.
- Simulasi penilaian risiko penyuapan.
- Penyusunan program kerja implementasi SMAP.
- Simulasi audit internal SMAP.
- Penyusunan action plan penerapan ISO 37001 di unit kerja.
Participants
- Kepatuhan
- Anti Fraud
- Manajemen Risiko
- Governance, Risk & Compliance (GRC)
- Audit Internal
- Pengendalian Internal
- Quality Assurance
- Legal
- Human Capital
- Procurement
- Corporate Secretary
- Operasional
- Direksi
- Komisaris
- Komite Audit
- Komite Manajemen Risiko
- Investigasi Internal
- Enterprise Risk Management (ERM)
- Branch Management
- Internal Control
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
