Maturity Assessment & Roadmap Pengembangan Fungsi Kepatuhan Bank
Maturity Assessment & Roadmap Pengembangan Fungsi Kepatuhan Bank
Description
Seiring meningkatnya kompleksitas regulasi dan risiko di industri perbankan, fungsi kepatuhan (compliance) tidak cukup hanya bersifat administratif, tetapi harus berkembang menjadi fungsi yang proaktif, strategis, dan berbasis risiko.
Untuk mencapai hal tersebut, bank perlu memahami tingkat kematangan (maturity level) fungsi kepatuhan saat ini, serta menyusun roadmap pengembangannya secara terstruktur dan berkelanjutan.
Pendekatan maturity assessment memungkinkan bank untuk:
- Mengukur kapabilitas compliance saat ini
- Mengidentifikasi gap terhadap best practice dan standar global seperti Financial Action Task Force
- Menyusun prioritas pengembangan yang tepat
- Meningkatkan efektivitas dan efisiensi fungsi kepatuhan
Objectives
Pelatihan ini bertujuan untuk:
- Memahami konsep maturity assessment dalam fungsi compliance
- Mengidentifikasi tingkat kematangan kepatuhan bank
- Menemukan gap dan area perbaikan
- Menyusun roadmap pengembangan fungsi kepatuhan
- Meningkatkan efektivitas governance dan risk management
- Mendukung transformasi compliance menjadi strategic partner
Course outline
A. Fundamental Compliance Maturity
- Evolusi fungsi kepatuhan di perbankan
- Level maturity (initial, developing, defined, managed, optimized)
- Karakteristik tiap level
B. Compliance Maturity Framework
- Dimensi penilaian:
Governance & organisasi
Kebijakan & prosedur
Risk assessment
Monitoring & reporting
Technology & data
Culture & awareness
C. Benchmark & Best Practice
- Standar global dan best practice compliance
- Perbandingan dengan industri perbankan
- Referensi regulator (OJK, Basel, AML/CFT)
D. Metodologi Maturity Assessment
- Self-assessment vs independent assessment
- Tools dan checklist assessment
- Scoring model & penilaian
E. Gap Analysis
- Identifikasi gap antara kondisi saat ini dan target
- Prioritas area perbaikan
- Risk-based prioritization
F. Penyusunan Roadmap Pengembangan
- Penentuan target maturity level
- Short-term vs long-term initiatives
- Strategic initiatives & quick wins
G. Transformasi Fungsi Compliance
- Dari compliance tradisional ke strategic compliance
- Digital compliance & automation
- Peran compliance sebagai business partner
H. Governance & Operating Model
- Struktur organisasi compliance
- Three Lines of Defense
- Peran compliance officer & unit kerja
I. Technology Enablement
- Sistem compliance & RegTech
- Dashboard monitoring
- Data-driven compliance
J. KPI & Performance Measurement
- KPI fungsi kepatuhan
- Monitoring progress roadmap
- Continuous improvement
K. Change Management
- Strategi implementasi perubahan
- Membangun budaya kepatuhan
- Handling resistance
L. Studi Kasus & Best Practice
- Contoh maturity assessment di bank
- Lessons learned
M. Workshop / Simulasi
- Self-assessment maturity level peserta
- Penyusunan gap analysis
- Penyusunan roadmap pengembangan compliance
Participants
- Kepatuhan
- Satuan Kerja Kepatuhan (SKK)
- Manajemen Risiko
- Audit Internal
- Governance, Risk & Compliance (GRC)
- Legal
- APUPPT
- Anti Fraud
- Quality Assurance
- Operasional
- Teknologi Informasi
- Corporate Secretary
- Human Capital
- Perencanaan Strategis
- Direksi
- Komisaris
- Komite Audit
- Komite Manajemen Risiko
- Branch Management
- Enterprise Risk Management (ERM)
- Change Management
- Organizational Development
- Business Process Improvement
- Project Management Office (PMO)
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
