Compliance Excellence: Meningkatkan Efektivitas Pengawasan dan Kepatuhan Perbankan
Compliance Excellence: Meningkatkan Efektivitas Pengawasan dan Kepatuhan Perbankan
Description
Perkembangan industri perbankan yang semakin dinamis, kompleks, dan diiringi dengan perubahan regulasi yang cepat menuntut fungsi kepatuhan untuk berperan lebih strategis dalam menjaga stabilitas, integritas, dan keberlanjutan bisnis bank. Fungsi kepatuhan tidak lagi hanya berfokus pada pemenuhan ketentuan regulator, tetapi juga menjadi bagian penting dalam pengelolaan risiko, penguatan tata kelola perusahaan, serta pencegahan terjadinya pelanggaran yang dapat menimbulkan risiko hukum, finansial, maupun reputasi. Oleh karena itu, diperlukan pemahaman yang komprehensif mengenai penerapan compliance management yang efektif di lingkungan perbankan.
Pelatihan ini dirancang untuk meningkatkan kompetensi peserta dalam mengelola fungsi kepatuhan secara terintegrasi melalui pendekatan risk-based compliance, pengawasan yang efektif, pemantauan kepatuhan terhadap regulasi, serta penguatan budaya kepatuhan di seluruh lini organisasi. Peserta akan memperoleh pemahaman mendalam mengenai strategi pengawasan kepatuhan, implementasi sistem pengendalian internal, pengelolaan risiko kepatuhan, serta best practices dalam mendukung terciptanya tata kelola perbankan yang sehat, transparan, dan berkelanjutan.
Objectives
- Memahami secara komprehensif konsep, prinsip, dan peran strategis fungsi kepatuhan dalam mendukung tata kelola perusahaan yang baik serta keberlangsungan bisnis perbankan.
- Meningkatkan kemampuan dalam mengidentifikasi, menganalisis, dan mengelola risiko kepatuhan yang muncul akibat perubahan regulasi, aktivitas operasional, maupun perkembangan bisnis bank.
- Mengembangkan kompetensi dalam merancang dan menerapkan sistem pengawasan kepatuhan yang efektif berbasis risiko untuk meminimalkan potensi pelanggaran dan sanksi regulator.
- Memahami mekanisme pemantauan, pengujian, dan evaluasi tingkat kepatuhan terhadap ketentuan internal maupun eksternal secara terstruktur dan berkesinambungan.
- Meningkatkan kemampuan dalam menyusun program kepatuhan, pelaporan kepatuhan, serta tindak lanjut atas temuan audit, pemeriksaan regulator, dan hasil monitoring internal.
- Memperkuat pemahaman mengenai penerapan budaya kepatuhan (compliance culture) yang terintegrasi dengan manajemen risiko dan pengendalian internal di seluruh unit kerja.
- Menguasai praktik terbaik (best practices) dalam pengelolaan fungsi kepatuhan untuk mendukung peningkatan efektivitas pengawasan, mitigasi risiko, dan pencapaian tujuan strategis organisasi.
Course outline
1. Konsep Dasar dan Strategi Compliance Excellence Perbankan
- Definisi, tujuan, dan ruang lingkup fungsi kepatuhan
- Evolusi peran compliance dalam industri perbankan modern
- Hubungan kepatuhan dengan tata kelola perusahaan
- Peran strategis unit kepatuhan dalam organisasi
- Tantangan dan tren kepatuhan perbankan terkini
- Kerangka Compliance Excellence dalam perbankan
2. Regulasi dan Kerangka Hukum Perbankan
- Struktur regulasi sektor perbankan
- Ketentuan regulator terkait fungsi kepatuhan
- Prinsip kehati-hatian (prudential banking principles)
- Kewajiban pelaporan kepada regulator
- Kepatuhan terhadap kebijakan internal dan eksternal
- Dampak hukum atas pelanggaran kepatuhan
- Studi kasus pelanggaran regulasi perbankan
3. Governance, Risk, and Compliance (GRC) Framework
- Konsep integrasi Governance, Risk, and Compliance
- Hubungan kepatuhan dengan manajemen risiko
- Peran Three Lines Model dalam pengawasan
- Struktur dan tanggung jawab fungsi kepatuhan
- Penguatan koordinasi antar unit pengendalian
- Implementasi GRC dalam operasional perbankan
4. Manajemen Risiko Kepatuhan (Compliance Risk Management)
- Definisi dan karakteristik risiko kepatuhan
- Identifikasi sumber risiko kepatuhan
- Teknik pemetaan risiko kepatuhan
- Penyusunan Compliance Risk Register
- Pengukuran tingkat risiko kepatuhan
- Penetapan risk appetite dan risk tolerance
- Strategi mitigasi risiko kepatuhan
- Monitoring dan pelaporan risiko kepatuhan
5. Risk-Based Compliance Approach
- Prinsip pengawasan berbasis risiko
- Penentuan area prioritas pengawasan
- Risk assessment kepatuhan
- Compliance monitoring plan berbasis risiko
- Penggunaan indikator risiko kepatuhan
- Evaluasi efektivitas pengendalian kepatuhan
- Best practices penerapan risk-based compliance
6. Sistem Pengawasan dan Monitoring Kepatuhan
- Kerangka pengawasan kepatuhan yang efektif
- Compliance review dan compliance testing
- Monitoring transaksi dan aktivitas operasional
- Pengawasan terhadap kebijakan dan prosedur
- Early warning system kepatuhan
- Pengembangan compliance dashboard
- Teknik analisis temuan kepatuhan
- Tindak lanjut hasil monitoring
7. Pengendalian Internal untuk Mendukung Kepatuhan
- Konsep sistem pengendalian internal
- Komponen pengendalian internal yang efektif
- Penguatan kontrol preventif, detektif, dan korektif
- Evaluasi kecukupan pengendalian
- Dokumentasi dan eviden kepatuhan
- Pengujian efektivitas kontrol
- Continuous control monitoring
8. Compliance Testing dan Compliance Assurance
- Tujuan dan metodologi compliance testing
- Penyusunan program pengujian kepatuhan
- Teknik pengambilan sampel
- Pemeriksaan dokumen dan transaksi
- Analisis akar masalah pelanggaran
- Penyusunan laporan hasil pengujian
- Monitoring corrective action plan
Participants
- Compliance & APUPPT
- Banking
- Risk Management
- Audit Internal
- Leadership Program
- Law
- Corporate Secretary & Humas
- Finance
- Perencanaan & Pengembangan
- Human Resource Management
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
