Strategi Penguatan Fungsi Kepatuhan untuk Mendukung Tata Kelola Perbankan yang Efektif
Strategi Penguatan Fungsi Kepatuhan untuk Mendukung Tata Kelola Perbankan yang Efektif
Description
Fungsi kepatuhan memiliki peran yang sangat strategis dalam memastikan seluruh aktivitas perbankan berjalan sesuai dengan ketentuan regulator, prinsip kehati-hatian, serta standar tata kelola yang baik. Di tengah perkembangan regulasi yang semakin dinamis dan kompleksitas risiko yang terus meningkat, bank dituntut untuk memperkuat peran fungsi kepatuhan sebagai mitra strategis manajemen dalam menjaga stabilitas, reputasi, dan keberlangsungan usaha. Oleh karena itu, diperlukan pemahaman yang komprehensif mengenai penerapan kepatuhan yang efektif dan terintegrasi di seluruh lini organisasi.
Pelatihan ini dirancang untuk memberikan pemahaman mendalam mengenai strategi penguatan fungsi kepatuhan dalam mendukung tata kelola perbankan yang efektif. Peserta akan mempelajari berbagai aspek mulai dari kerangka regulasi, peran dan tanggung jawab fungsi kepatuhan, pengelolaan risiko kepatuhan, penguatan budaya kepatuhan, hingga implementasi best practices dalam mendukung Good Corporate Governance (GCG). Dengan pendekatan yang aplikatif dan berbasis studi kasus, peserta diharapkan mampu meningkatkan efektivitas pengawasan kepatuhan serta mendukung terciptanya organisasi perbankan yang sehat, patuh, dan berdaya saing tinggi
Objectives
- Memahami peran strategis fungsi kepatuhan dalam mendukung penerapan tata kelola perbankan yang efektif, transparan, akuntabel, dan sesuai dengan prinsip kehati-hatian.
- Meningkatkan kemampuan dalam mengidentifikasi, mengukur, memantau, dan mengendalikan risiko kepatuhan yang berpotensi memengaruhi kinerja dan reputasi bank.
- Memahami ketentuan regulator dan perkembangan regulasi perbankan terkini serta implikasinya terhadap kebijakan dan operasional organisasi.
- Mengembangkan strategi penguatan budaya kepatuhan yang mampu mendorong kesadaran, tanggung jawab, dan perilaku patuh di seluruh tingkatan organisasi.
- Meningkatkan kompetensi dalam penyusunan kebijakan, prosedur, dan mekanisme pengendalian internal yang mendukung efektivitas fungsi kepatuhan.
- Memahami penerapan prinsip Good Corporate Governance (GCG) dan keterkaitannya dengan fungsi kepatuhan dalam menjaga integritas organisasi.
- Mampu merancang program penguatan fungsi kepatuhan yang terintegrasi dengan manajemen risiko, pengawasan internal, dan strategi bisnis bank
Course outline
1. Konsep Dasar dan Peran Strategis Fungsi Kepatuhan Perbankan
- Definisi dan ruang lingkup fungsi kepatuhan
- Evolusi fungsi kepatuhan dalam industri perbankan
- Tujuan dan manfaat penerapan kepatuhan
- Peran kepatuhan dalam mendukung keberlangsungan bisnis
- Hubungan fungsi kepatuhan dengan tata kelola perusahaan
- Tanggung jawab Direksi, Dewan Komisaris, dan Pejabat Kepatuhan
- Tantangan fungsi kepatuhan di era transformasi digital
2. Kerangka Regulasi dan Ketentuan Kepatuhan Perbankan
- Arsitektur regulasi sektor jasa keuangan
- Ketentuan regulator terkait fungsi kepatuhan
- Prinsip prudential banking
- Regulasi tata kelola perbankan
- Regulasi manajemen risiko bank
- Regulasi perlindungan konsumen sektor jasa keuangan
- Kewajiban pelaporan dan pengungkapan informasi
- Konsekuensi hukum atas pelanggaran kepatuhan
3. Penerapan Good Corporate Governance (GCG) dalam Perbankan
- Prinsip-prinsip GCG
- Integrasi GCG dengan fungsi kepatuhan
- Struktur tata kelola perbankan
- Peran organ tata kelola dalam pengawasan kepatuhan
- Transparansi dan akuntabilitas organisasi
- Pengelolaan benturan kepentingan
- Penguatan etika dan integritas organisasi
- Evaluasi efektivitas penerapan GCG
4. Manajemen Risiko Kepatuhan
- Konsep dan karakteristik risiko kepatuhan
- Sumber risiko kepatuhan
- Metode identifikasi risiko kepatuhan
- Pengukuran dan penilaian tingkat risiko
- Penyusunan Compliance Risk Profile
- Pengendalian dan mitigasi risiko kepatuhan
- Pemantauan dan pelaporan risiko kepatuhan
- Integrasi risiko kepatuhan dengan Enterprise Risk Management
5. Strategi Penguatan Budaya Kepatuhan
- Konsep budaya kepatuhan organisasi
- Peran pimpinan dalam membangun budaya kepatuhan
- Tone from the Top dan Compliance Leadership
- Internalisasi nilai-nilai kepatuhan
- Program awareness dan edukasi kepatuhan
- Penguatan perilaku etis karyawan
- Membangun accountability dalam organisasi
- Pengukuran tingkat kematangan budaya kepatuhan
6. Penyusunan Kebijakan dan Prosedur Kepatuhan yang Efektif
- Kerangka kebijakan kepatuhan bank
- Teknik penyusunan kebijakan dan SOP
- Harmonisasi kebijakan dengan regulasi
- Regulatory mapping dan gap analysis
- Pengelolaan perubahan regulasi
- Dokumentasi dan pengendalian dokumen
- Sosialisasi dan implementasi kebijakan
- Evaluasi efektivitas kebijakan kepatuhan
7. Compliance Monitoring dan Compliance Testing
- Konsep monitoring kepatuhan
- Penyusunan program monitoring
- Teknik compliance review
- Compliance testing berbasis risiko
- Pengembangan indikator kepatuhan
- Analisis temuan dan akar masalah
- Tindak lanjut dan corrective action
- Pelaporan hasil monitoring kepada manajemen
8. Pengelolaan Temuan Audit dan Pengawasan Regulator
- Jenis-jenis temuan kepatuhan
- Analisis penyebab ketidaksesuaian
- Penyusunan action plan perbaikan
- Monitoring tindak lanjut temuan
- Strategi menghadapi pemeriksaan regulator
- Penguatan koordinasi antar unit kerja
- Dokumentasi bukti kepatuhan
- Best practice penyelesaian temuan
Participants
- Compliance & APUPPT
- Banking
- Risk Management
- Leadership Program
- Audit Internal
- Corporate Secretary & Humas
- Law
- Perencanaan & Pengembangan
- Finance
- Human Resource Management
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
