Optimalisasi Fungsi Kepatuhan dalam Menghadapi Dinamika Regulasi Perbankan
Optimalisasi Fungsi Kepatuhan dalam Menghadapi Dinamika Regulasi Perbankan
Description
Perkembangan industri perbankan yang semakin dinamis, didorong oleh perubahan regulasi, transformasi digital, inovasi produk, serta meningkatnya ekspektasi regulator dan pemangku kepentingan, menuntut bank untuk memiliki fungsi kepatuhan yang adaptif, proaktif, dan mampu mengantisipasi berbagai risiko kepatuhan. Fungsi kepatuhan tidak lagi berfokus pada pemenuhan ketentuan semata, tetapi juga berperan sebagai mitra strategis dalam memastikan setiap kebijakan, proses bisnis, dan aktivitas operasional berjalan sesuai regulasi serta mendukung pencapaian tujuan organisasi secara berkelanjutan.
Pelatihan ini dirancang untuk meningkatkan pemahaman dan kompetensi peserta dalam mengoptimalkan fungsi kepatuhan di tengah perubahan regulasi yang terus berkembang. Peserta akan mempelajari strategi pengelolaan perubahan regulasi, penerapan manajemen risiko kepatuhan, penguatan budaya kepatuhan, serta integrasi fungsi kepatuhan dengan tata kelola perusahaan dan manajemen risiko. Dengan pendekatan yang komprehensif dan aplikatif, pelatihan ini diharapkan mampu membantu peserta membangun sistem kepatuhan yang efektif, responsif, dan berorientasi pada keberlanjutan bisnis perbankan.
Objectives
- Memahami peran strategis fungsi kepatuhan dalam menghadapi perubahan regulasi perbankan yang semakin kompleks dan dinamis serta dampaknya terhadap operasional bank.
- Meningkatkan kemampuan dalam mengidentifikasi, menganalisis, dan mengelola risiko kepatuhan yang timbul akibat perubahan regulasi maupun perkembangan bisnis perbankan.
- Memahami mekanisme pengelolaan perubahan regulasi secara efektif agar implementasi ketentuan baru dapat dilakukan secara tepat waktu dan sesuai kebutuhan organisasi.
- Mengembangkan strategi penguatan budaya kepatuhan yang mampu meningkatkan kesadaran, disiplin, dan tanggung jawab seluruh insan bank terhadap kepatuhan.
- Meningkatkan kompetensi dalam melakukan monitoring, pengujian, dan evaluasi kepatuhan untuk memastikan efektivitas pengendalian dan mitigasi risiko.
- Memahami integrasi fungsi kepatuhan dengan manajemen risiko, audit internal, dan tata kelola perusahaan guna memperkuat sistem pengawasan organisasi.
- Mampu menyusun program optimalisasi fungsi kepatuhan yang adaptif, berbasis risiko, dan selaras dengan arah strategis serta keberlanjutan bisnis bank
Course outline
1. Peran Strategis Fungsi Kepatuhan dalam Industri Perbankan
- Konsep dan ruang lingkup fungsi kepatuhan
- Evolusi fungsi kepatuhan dalam industri perbankan
- Fungsi kepatuhan sebagai strategic partner bisnis
- Tanggung jawab dan kewenangan Divisi Kepatuhan
- Peran kepatuhan dalam menjaga kesehatan bank
- Tantangan fungsi kepatuhan di era modern
- Faktor keberhasilan implementasi kepatuhan
2. Dinamika Regulasi dan Pengawasan Perbankan
- Lanskap regulasi sektor perbankan
- Peran regulator dalam pengawasan perbankan
- Tren perkembangan regulasi perbankan
- Dampak perubahan regulasi terhadap operasional bank
- Harmonisasi kebijakan internal dengan regulasi
- Konsekuensi hukum dan reputasi akibat ketidakpatuhan
- Strategi menghadapi perubahan regulasi
3. Regulatory Change Management
- Konsep pengelolaan perubahan regulasi
- Regulatory monitoring framework
- Regulatory mapping dan inventory
- Regulatory impact assessment
- Analisis gap kepatuhan
- Penyusunan rencana implementasi regulasi
- Monitoring pelaksanaan perubahan regulasi
- Evaluasi efektivitas implementasi
4. Manajemen Risiko Kepatuhan Berbasis Risiko
- Definisi dan karakteristik risiko kepatuhan
- Identifikasi risiko kepatuhan
- Faktor penyebab risiko kepatuhan
- Pengukuran dan penilaian risiko
- Penyusunan Compliance Risk Profile
- Pengendalian dan mitigasi risiko
- Monitoring risiko kepatuhan
- Pelaporan risiko kepada manajemen
5. Integrasi Kepatuhan dengan Good Corporate Governance (GCG)
- Prinsip-prinsip GCG dalam perbankan
- Hubungan kepatuhan dan tata kelola
- Peran Direksi dan Dewan Komisaris
- Akuntabilitas dan transparansi organisasi
- Pengelolaan konflik kepentingan
- Etika bisnis dan kepatuhan
- Evaluasi efektivitas tata kelola
6. Penguatan Budaya Kepatuhan di Lingkungan Perbankan
- Konsep budaya kepatuhan
- Peran pimpinan dalam membangun budaya kepatuhan
- Tone from the Top
- Internalisasi nilai kepatuhan
- Program awareness dan edukasi kepatuhan
- Membangun perilaku etis organisasi
- Pengukuran tingkat kematangan budaya kepatuhan
- Strategi sustainabilitas budaya kepatuhan
7. Penyusunan Kebijakan dan SOP yang Selaras dengan Regulasi
- Kerangka kebijakan kepatuhan
- Teknik penyusunan kebijakan dan prosedur
- Harmonisasi kebijakan dengan regulasi eksternal
- Review dan pembaruan kebijakan
- Pengendalian dokumen kepatuhan
- Sosialisasi kebijakan kepada unit kerja
- Evaluasi implementasi kebijakan
- 8. Compliance Monitoring dan Compliance Testing
- Konsep monitoring kepatuhan
- Risk-based compliance monitoring
- Teknik compliance review
- Metode compliance testing
- Penyusunan indikator kepatuhan
- Analisis hasil monitoring
- Penyusunan laporan kepatuhan
- Tindak lanjut hasil pengawasan
Participants
- Compliance & APUPPT
- Banking
- Risk Management
- Law
- Audit Internal
- Leadership Program
- Corporate Secretary & Humas
- Finance
- Perencanaan & Pengembangan
- Human Resource Management
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
