Optimalisasi Peran Divisi Kepatuhan dalam Implementasi APU PPT
Optimalisasi Peran Divisi Kepatuhan dalam Implementasi APU PPT
Description
Pelatihan ini dirancang untuk memperkuat peran strategis divisi kepatuhan dalam implementasi program Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme (APU PPT) di perusahaan. Dalam sistem tata kelola yang baik, divisi kepatuhan tidak hanya berfungsi sebagai pengawas, tetapi juga sebagai enabler yang memastikan seluruh aktivitas bisnis berjalan sesuai regulasi dan prinsip kehati-hatian.
Melalui pelatihan ini, peserta akan memahami bagaimana optimalisasi fungsi kepatuhan dapat meningkatkan efektivitas pengendalian risiko, memperkuat sistem pengawasan internal, serta memastikan kepatuhan yang berkelanjutan. Fokus utama pelatihan adalah penguatan peran kepatuhan dalam monitoring, advisory, serta koordinasi lintas unit kerja untuk mendukung implementasi APU PPT yang efektif
Objectives
- Meningkatkan pemahaman peserta mengenai peran strategis divisi kepatuhan dalam implementasi APU PPT secara menyeluruh.
- Membekali peserta dengan kemampuan untuk mengoptimalkan fungsi monitoring dan pengawasan kepatuhan secara efektif.
- Mengembangkan keterampilan dalam memberikan advisory yang tepat dalam proses bisnis terkait risiko APU PPT.
- Meningkatkan efektivitas koordinasi antara divisi kepatuhan dan unit kerja operasional.
- Memperkuat kemampuan dalam mendeteksi, menganalisis, dan menindaklanjuti potensi pelanggaran kepatuhan.
- Meningkatkan independensi dan objektivitas fungsi kepatuhan dalam pengambilan keputusan pengendalian risiko.
- Mendorong penerapan budaya kepatuhan yang kuat dan konsisten di seluruh lini organisasi.
Course outline
1. Konsep Dasar Fungsi Kepatuhan dalam APU PPT
- Pengertian dan ruang lingkup fungsi kepatuhan
- Peran compliance dalam AML/CFT
- Prinsip independensi dan objektivitas kepatuhan
- Hubungan kepatuhan dengan manajemen risiko dan audit internal
2. Struktur dan Tata Kelola APU PPT
- Governance framework APU PPT
- Peran direksi, manajemen, dan unit kepatuhan
- Pembagian tanggung jawab dalam sistem kepatuhan
- Mekanisme pelaporan dan eskalasi internal
3. Optimalisasi Fungsi Monitoring Kepatuhan
- Sistem monitoring transaksi dan nasabah
- Risk-based monitoring approach
- Identifikasi dan analisis red flags
- Penggunaan indikator kepatuhan (KRI/KPI)
4. Peran Advisory Divisi Kepatuhan
- Fungsi advisory dalam proses bisnis
- Evaluasi risiko sebelum keputusan bisnis
- Pendampingan unit operasional dalam kepatuhan
- Pemberian rekomendasi berbasis regulasi dan risiko
5. Penguatan Sistem Pengendalian Internal
- Implementasi kontrol internal APU PPT
- Preventive, detective, dan corrective control
- Integrasi kepatuhan dalam SOP perusahaan
- Evaluasi efektivitas kontrol internal
6. Koordinasi dan Kolaborasi Antar Unit
- Sinergi kepatuhan dengan operasional, legal, dan risiko
- Mekanisme komunikasi antar unit
- Penanganan kasus pelanggaran secara terpadu
- Peran komite kepatuhan dalam organisasi
7. Deteksi dan Penanganan Pelanggaran Kepatuhan
- Identifikasi pelanggaran APU PPT
- Proses investigasi internal
- Eskalasi kasus dan tindak lanjut
- Dokumentasi dan pelaporan pelanggaran
8. Studi Kasus Optimalisasi Fungsi Kepatuhan
- Analisis kasus kelemahan sistem kepatuhan
- Simulasi pengambilan keputusan kepatuhan
- Evaluasi efektivitas implementasi APU PPT
- Perbaikan sistem berdasarkan studi kasus nyata
Participants
- Compliance & APUPPT
- Banking
- Risk Management
- Audit Internal
- Leadership Program
- Law
- Corporate Secretary & Humas
- Finance
- Human Resource Management
- Perencanaan & Pengembangan
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
