Audit Kepatuhan Hukum (Legal Compliance Audit) di Bank
Audit Kepatuhan Hukum (Legal Compliance Audit) di Bank
Description
Industri perbankan merupakan sektor yang sangat diatur (highly regulated industry) dan wajib mematuhi berbagai ketentuan hukum, peraturan perundang-undangan, serta kebijakan regulator seperti Otoritas Jasa Keuangan (OJK), Bank Indonesia, dan peraturan lainnya yang terkait. Ketidakpatuhan terhadap ketentuan hukum dapat menimbulkan risiko hukum, risiko reputasi, serta sanksi administratif maupun pidana yang berdampak signifikan terhadap keberlangsungan usaha bank. Audit Kepatuhan Hukum (Legal Compliance Audit) menjadi instrumen penting bagi bank untuk memastikan bahwa seluruh kegiatan operasional, produk, dan layanan perbankan telah berjalan sesuai dengan ketentuan hukum yang berlaku. Melalui audit kepatuhan hukum, bank dapat mengidentifikasi potensi pelanggaran, kelemahan sistem pengendalian internal, serta meningkatkan budaya kepatuhan (compliance culture) di seluruh organisasi.
Objectives
Memberikan pemahaman komprehensif mengenai konsep dan peran audit kepatuhan hukum dalam perbankan. Meningkatkan pengetahuan peserta tentang regulasi dan ketentuan hukum yang berlaku di sektor perbankan. Membekali peserta dengan metode dan teknik pelaksanaan audit kepatuhan hukum. Meningkatkan kemampuan peserta dalam mengidentifikasi, menganalisis, dan memitigasi risiko hukum. Mendorong penerapan prinsip tata kelola perusahaan yang baik (Good Corporate Governance/GCG) dan budaya kepatuhan di lingkungan bank.
Course outline
Pengantar Audit Kepatuhan Hukum Pengertian dan ruang lingkup Legal Compliance Audit Peran dan fungsi audit kepatuhan hukum di bank Hubungan audit kepatuhan hukum dengan manajemen risiko dan GCG Kerangka Hukum dan Regulasi Perbankan Peraturan perundang-undangan perbankan Regulasi OJK dan Bank Indonesia Ketentuan terkait anti pencucian uang dan pencegahan pendanaan terorisme (APU PPT) Perlindungan konsumen dan kerahasiaan bank Perencanaan Audit Kepatuhan Hukum Identifikasi risiko hukum Penentuan ruang lingkup dan tujuan audit Penyusunan program dan kertas kerja audit Pelaksanaan Audit Kepatuhan Hukum Teknik pengumpulan dan pengujian bukti audit Evaluasi kepatuhan terhadap peraturan dan kontrak Audit atas produk, perjanjian, dan kegiatan operasional bank Pelaporan dan Tindak Lanjut Audit Penyusunan laporan hasil audit kepatuhan hukum Rekomendasi perbaikan dan rencana aksi (action plan) Monitoring dan evaluasi tindak lanjut Studi Kasus dan Praktik Analisis kasus pelanggaran kepatuhan di bank Simulasi audit kepatuhan hukum Diskusi best practices penerapan legal compliance audit
Method
Pre-test Presentation Discussion Case study Post-test
Facilities
Training Kit (Tas, Hand out, Flashdisk, Block note, Pulpen dll) Certificate Souvenir 2x Coffee Break, 1x Lunch PRICE (Running dengan kuota minimal 5 peserta)
