Inti Hukum dan Kepatuhan Perbankan
Inti Hukum dan Kepatuhan Perbankan
Description
Industri perbankan merupakan sektor yang sangat diatur karena berperan penting dalam menjaga stabilitas sistem keuangan dan kepercayaan masyarakat. Dalam menjalankan kegiatan usahanya, bank wajib mematuhi berbagai ketentuan hukum, regulasi, dan standar kepatuhan yang ditetapkan oleh otoritas seperti Otoritas Jasa Keuangan dan Bank Indonesia.
Penerapan prinsip hukum dan kepatuhan (legal and compliance) menjadi faktor kunci untuk meminimalkan risiko hukum, risiko reputasi, serta risiko operasional yang dapat timbul dari pelanggaran peraturan. Selain itu, kepatuhan terhadap regulasi juga merupakan bagian penting dari penerapan Good Corporate Governance dalam lembaga perbankan.
Objectives
- Meningkatkan pemahaman peserta mengenai dasar hukum dan regulasi yang mengatur kegiatan perbankan.
- Memberikan pengetahuan tentang peran dan fungsi kepatuhan dalam lembaga perbankan.
- Membekali peserta dengan kemampuan mengidentifikasi dan mengelola risiko hukum dan kepatuhan.
- Memahami kewajiban bank dalam menerapkan prinsip kehati-hatian serta tata kelola yang baik.
- Mendorong budaya kepatuhan (compliance culture) dalam lingkungan kerja perbankan.
Course outline
1. Dasar Hukum Perbankan
- Pengertian dan fungsi hukum dalam industri perbankan
- Kerangka regulasi perbankan di Indonesia
- Undang-Undang Perbankan dan regulasi turunannya
2. Peran dan Fungsi Kepatuhan
- Konsep dan prinsip kepatuhan perbankan
- Tugas dan tanggung jawab unit kepatuhan
- Hubungan fungsi kepatuhan dengan manajemen risiko
3. Regulasi dan Pengawasan Perbankan
- Peran Otoritas Jasa Keuangan dalam pengawasan perbankan
- Peran Bank Indonesia dalam kebijakan moneter dan sistem pembayaran
- Ketentuan pelaporan dan pengawasan bank
4. Manajemen Risiko Hukum dan Kepatuhan
- Identifikasi risiko hukum
- Pengendalian dan mitigasi risiko kepatuhan
- Studi kasus pelanggaran regulasi perbankan
5. Pencegahan Kejahatan Keuangan
- Penerapan program Anti Pencucian Uang (APU)
- Program Pencegahan Pendanaan Terorisme (PPT)
- Prinsip Know Your Customer (KYC)
6. Implementasi Kepatuhan dalam Operasional Bank
- Penyusunan kebijakan dan prosedur kepatuhan
- Monitoring dan pelaporan kepatuhan
- Membangun budaya kepatuhan dalam organisasi
Participants
- Divisi Kepatuhan (Compliance)
- Divisi Legal
- Divisi Manajemen Risiko
- Divisi Audit Internal
- Divisi Corporate Secretary
- Divisi Keuangan / Finance
- Divisi Operasional
- Divisi Kredit
- Divisi IT / Teknologi Informasi
- Divisi Direksi / Board of Directors
Method
- Pre-test
- Presentation
- Discussion
- Case study
- Post-test
Facilities
- Ruang Meeting Representatif
- Sertifikat Pelatihan Resmi
- Instruktur Profesional & Berpengalaman
- Training Kit Eksklusif
- Souvenir
- Pick Up Participant (Yogyakarta)
