Transaksi derivatif dan instrumen keuangan kompleks semakin marak digunakan dalam manajemen risiko dan investasi oleh lembaga keuangan, khususnya perbankan dan perusahaan investasi. Pelatihan ini membahas aspek pengawasan hukum dan regulasi yang mengatur transaksi derivatif serta instrumen keuangan lain guna memastikan kepatuhan, transparansi, dan perlindungan pasar serta konsumen.
Peserta akan memahami kerangka hukum nasional dan internasional yang mengatur transaksi derivatif, kewajiban pelaporan, mitigasi risiko hukum, serta peran otoritas pengawas seperti OJK dan BI. Pelatihan juga membahas tata cara pengawasan, perizinan, dan mekanisme penegakan hukum yang relevan, sehingga peserta dapat memastikan operasional derivatif sesuai regulasi dan meminimalkan risiko hukum.
OBJECTIVE
- Memahami kerangka hukum dan regulasi transaksi derivatif dan instrumen keuangan di Indonesia.
- Mengetahui kewajiban pelaporan dan dokumentasi dalam transaksi derivatif.
- Mengidentifikasi risiko hukum yang terkait dengan derivatif dan instrumen keuangan.
- Mengaplikasikan prinsip pengawasan dan compliance dalam aktivitas perdagangan derivatif.
- Memahami peran dan mekanisme pengawasan otoritas terkait.
COURSE OUTLINE
- Definisi dan Klasifikasi Instrumen Derivatif
- Jenis derivatif: futures, options, swaps, forwards
- Instrumen keuangan lainnya: securitization, structured products
- Regulasi dan Kerangka Hukum Terkait
- Peraturan OJK mengenai transaksi derivatif (misalnya POJK No. 12/POJK.04/2017)
- Peraturan Bank Indonesia terkait derivatif dan lindung nilai
- UU Pasar Modal dan ketentuan transaksi efek derivatif
- Standar internasional (IOSCO, EMIR, Dodd-Frank Act sebagai referensi)
- Kewajiban Pelaporan dan Transparansi
- Pelaporan transaksi derivatif kepada otoritas (Trade Repository)
- Persyaratan dokumentasi dan kontrak (ISDA Master Agreement)
- Disclosure dan transparansi pasar derivatif
- Risiko Hukum dan Pengawasan
- Risiko kontrak, kepatuhan, dan penyelesaian sengketa
- Pengawasan internal dan audit atas transaksi derivatif
- Penanganan pelanggaran dan sanksi hukum
- Mekanisme Pengawasan Otoritas
- Peran OJK dan BI dalam pengawasan derivatif
- Proses audit dan pemeriksaan kepatuhan
- Penegakan hukum dan tindakan pengawasan pasar
- Praktik Kepatuhan dan Pengendalian Risiko
- Implementasi kebijakan internal dan SOP transaksi derivatif
- Manajemen risiko hukum dan mitigasi risiko compliance
- Pelatihan dan edukasi bagi pelaku pasar dan staff terkait
